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上市公司发公司债券的流程是什么?发行债券的方式有哪些?

韩** 重庆-巫溪县 经营管理咨询 2017.11.01 19:58:52 2152人阅读

有创立公司的想法,但是对这方面一窍不通,所以从长远方面考虑想了解一些有关这方面的相关知识。上市公司必须按照法律规定的流程进行债券的发行。那么上市公司发公司债券的流程是什么?发行债券的方式有哪些?

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你好,有关上市公司发公司债券的问题回答如下:
上市债券指经由政府管理部门批准,在证券交易所内买卖的债券,也叫挂牌券。债券上市的条件
与股票不同,企业债券有一个固定的存续期限,而且发行人必须按照约定的条件还本付息,因此,债券上市的条件与股票有所差异。为了保护投资者的利益,保证债券交易的流动性,证券交易所在接到发行人的上市申请后,一般要从以下几个方面来对企业债券的上市资格进行审查。
(1)债券的发行量必须达到一定的规模。这是因为,如果上市债券流通量少,就会影响交易的活跃性,而且价格也容易被人操纵。
(2)债券发行人的经营业绩必须符合一定条件。如果发行人的财务状况恶化,就会使发行人的偿债能力受到影响,从而可能发生债券到期不能兑付的情况,使投资者的利益受到损害。
(3)债券持有者的人数应该达到一定数量。如果持有者人数过少,分布范围很小,那么即使债券的发行量大,其交易量也不会太大,从而影响债券的市场表现。

2017-11-01 20:12:52 回复

您好,针对您的上市公司发行公司债券的流程是如何的问题解答如下, 上市公司发行公司债券的流程如下:
1、由董事会制订发行公司债券的方案,提交股东会审议作出决议;
2、由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定;
3、向证券管理部门提出发行公司债券的申请;
4、证券管理部门对公司提交的发行公司债券的申请进行审查,对符合公司法规定的,予以批准;对不符合规定的不予批准;
5、签订承销协议;
6、公告公司债券募集办法;
7、认购公司债券。

发行公司债券的主要程序有:
1.作出决议或决定。股份有限公司、有限责任公司发行公司债券,由董事会制订方案,股东会作出决议;国有独资公司发行公司债券,应由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定。
2.申请发行。作出决议或者决定后,必须依照公司法规定的条件,向国务院授权的部门提交规定的申请文件。
3.经过批准。国务院授权的部门依照法定条件负责批准公司债券的发行,该部门应当自受理公司债券发行申请文件之日起三个月内作出决定;不予审批的,应当作出说明。
4.公告募集办法。发行公司债券申请经批准后,应当公告债券募集办法;在募集办法中应当载明相关事项。
5.公司债券的载明事项。公司发行公司债券,必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项,并由董事长签名,公司盖章。
6.公司债券存根簿。公司发行公司债券应当置备公司债券存根簿。

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