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证券经纪商的权利与义务包括哪些

证券经纪商的权利与义务包括哪些
证券纠纷是指证券法律关系的主体如上市公司、投资者、证券经营机构、证券管理机构、证券中介服务机构等在证券的发行、交易、管理中相互发生的与证券行为相关的矛盾或争执。这种纠纷通常主要是由于法制不健全,法律观念差,证券发行、交易行为不规范,证券管理不善等原因造成的。虽然证券纠纷主要是民商市的纠纷,具有民商市纠纷的一般特性,但是也因证券市场的固有特性而使其有自....
2024-03-05 21:06:50 已帮助1602人

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证券经纪商的权利与义务包括哪些
证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。
证券经纪商的权利有:
(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。
(2)有按规定收取服务费用的权利,如交易佣金等。
(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
同时,证券经纪商也必须承担一定的义务。
这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如:
坚持信誉为本、客户至上;
坚持客户优先、委托优先;
坚持为客户负责,但不代替客户进行决策;
坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利。

法律依据:
证券法》第一百四十条
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。
客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。
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