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证券从业人员出现代客理财行为后,证监局处于警告,请问警告主要是指什么惩罚?

ask****196 河北-石家庄 人身侵权咨询 2019.10.22 16:01:39 1468人阅读

证券从业人员出现代客理财行为后,证监局处于警告,请问警告主要是指什么惩罚

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地区:河北-石家庄 咨询解答:978条

您好,警告您可以理解为批评,一般都是书面批评。如果您还有其他疑问,请您联系我哦。

2019-10-22 16:07:34 回复
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地区:四川-成都

看法官如何判定合同的有效性,代客炒股的操作模式及亏损后责任分担的分两类:模式A:证券公司员工代客理财。司法实践:合同无效,双方依据过错程度承担亏损。模式B:非证券公司员工的自然人或者单位代客理财。司法实践之
一:追究刑事责任,判定为非法经营,承担刑事责任,认定合同无效,此类案件,一般犯罪嫌疑人丧失赔偿能力。司法实践之
二:认定协议有效,按照协议约定处理,驳回投资人诉讼请求。

2020-12-23 04:48:40 回复
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