中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国结算全国股份转让登记结算系统做市业务第三次全网测试方案》的通知

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国结算全国股份转让登记结算系统做市业务第三次全网测试方案》的通知
各主办券商：
为确保全国股份转让做市业务的顺利实施，在前期市场仿真测试的基础上，我司将联合全国中小企业股份转让系统有限责任公司和深圳证券通信有限公司于2014年8月16日组织第三次做市业务全网测试，请依照测试方案进行准备并参与测试。测试方案详见附件。
中国证券登记结算有限责任公司
2014年8月16日
中国结算全国股份转让登记结算系统做市业务第三次全网测试方案 （V1.0）
（中国证券登记结算有限责任公司、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、深圳证券通信有限公司 二0一四年八月）
文档信息
文档名称
中国结算全国股份转让登记结算系统做市业务第三次全网测试方案
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修改日期
作者
修改说明
1.0
2014-08-12
定稿

一、方案概述
为确保全国股份转让做市业务的顺利实施，在前期市场仿真测试和全网测试的基础上，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）将配合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）于2014年8月16日组织面向主办券商的第三次做市业务全网测试，以检验各方做市业务准备情况，评估做市业务生产上线的可行性。
测试期间，各参测方应以做市业务生产上线为目标，模拟真实的生产运维环境，并根据既定方案准备测试环境，依据各方约定准备测试步骤和测试计划，以保证全网测试的有效性和完备性。测试中涉及股转系统做市业务的，请参阅《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试方案》。
二、参测单位
1. 中国证券登记结算有限责任公司
2. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
3. 深圳证券通信有限公司
4. 主办券商
三、参考规范
（一）市场接口规范
1. 《中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范 （Ver1.1）》http：//www.chinaclear.cn/zdjs/jgszb/service_list.shtml
2. 《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（Ver1.0）》
http：//www.neeq.com.cn/flfg/jsgf/
3. 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司交易支持平台技术指南（Ver1.0）》
（二）涉及到的技术系统
1. 中国结算股份转让登记结算系统
2. 全国中小企业股份转让系统交易支持平台生产演练测试环境
3. 中国结算CCNET系统
4. 参测券商相关技术系统
四、测试内容及数据准备
（一）测试内容
1． 结算路径
（1）根据股转公司为参测主办券商分配的测试用经纪、自营、做市交易单元，中国结算为其分配托管单元并建立相应的结算路径，结算路径按照“交易单元-托管单元-结算账户”建立对应关系，经纪业务通过客户结算账户结算，自营和做市业务通过自营结算账户结算。结算路径信息详见附录（一）“参测主办券商结算路径信息”；
（2）参测券商的客户、自营结算备付金账号与当前各主办券商在北京分公司的开立的结算备付金账号相同，客户、自营结算备付金初始化金额设定为3亿元人民币。
2． 清算交收
（1）中国结算日终向参测券商发送具体到每笔交易的清算明细数据及资金、证券交收结果数据；
（2）参测券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性；
（3）做市业务涉及的交易类税费标准暂时参照当前协议交易的税费标准进行设置。
（二）测试数据准备
中国结算以2014年8月15日日终后的生产数据作为基础测试数据，并根据股转公司测试方案及实际测试需要进行账户、证券、持仓、托管单元等数据的调整和扩充。本次测试前中国结算不再发送初始对账数据，请各参测券商自行根据测试方案要求进行证券账户、证券持仓、交易单元、托管单元等测试数据的准备。
1． 证券准备
测试用证券数据请参阅《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试方案》5.2章节“全网测试数据”，其中新挂牌及增发证券信息如下：
业务类型
证券代码
证券简称
挂牌日期/可转让日












新挂牌股票
挂牌公司做市转让股票
832001
测试2001
20140816
832002
测试2002
839550
测试9550
839551
测试9551
839552
测试9552
839553
测试9553
839554
测试9554
839555
测试9555
839556
测试9556
839800
测试9800
839801
测试9801
839802
测试9802
839803
测试9803
839804
测试9804
839805
测试9805
839806
测试9806
839807
测试9807
839808
测试9808
839809
测试9809
挂牌公司协议转让股票
832003
测试2003
两网及退市公司股票
400999
测试999A
420990
测试990B
新发行股票
挂牌公司做市转让股票
830785
冰洋科技
430011
指南针
两网及退市公司股票
400005
海国实5
2． 证券账户、托管单元准备、持仓
详见《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试方案》5.2章节“2.主办券商证券账户、交易单元、托管单元及持仓”。
3． 参测主办券商结算路径信息
参见附录（一）：参测主办券商结算路径信息。
五、测试时间安排
做市业务第三次全网测试为2014年8月16日全天，当天股转公司将模拟两个交易日，其中第二个交易日用于测试做市转协议、协议转做市、做市商加入/退出某只股票做市等业务场景，中国结算在第二个模拟交易日不再发送结算数据。各参测券商务必在2014年8月15日完成测试环境准备。
具体时间安排见下表：
时间
主要测试内容
券商重点测试内容
测试日期
一、全国股转系统测试安排参见股转公司测试方案
二、中国结算测试安排

8.16
8：30-15：00
中国结算进行做市业务的日间受理和测试
主办券商参照测试内容要求，实施相关做市业务的申报和测试
T日
15：30-17：30
中国结算进行T日清算交收处理
17：30-19：30
T日结算数据下发
按照中国结算数据接口进行系统处理
六、中国结算系统接入方式
（一）通信线路
主办券商需通过生产线路接入中国结算系统。
（二）CCNET网关及终端版本
主办券商需按照CCNET网关和终端使用手册要求，安装CCNET网关及终端服务，终端版本号为20140402，网关版本号为20140402。CCNET网关、终端软件及用户手册可以登录深证通网站http：//www.ssscc.com.cn，在“产品服务-＞结算类通信系统-＞综合结算 平台（CCNET）-＞资料下载”栏目下载。
（三）CCNET网关登录方式
本次测试，除新进券商可通过无KEY模式登录CCNET网关，其他主办券商必须使用USBEkey登录CCNET网关。
（四）相关连接参数
通关测试相关连接地址、端口等参数见下表：
名称
参数
接入深证通服务器地址
地面线路172.60.101.70
接入端口
7013
七、测试要求及注意事项
（一）测试要求
1. 各参测单位应根据测试方案，认真准备测试环境，做好详尽的测试计划，指定专人负责本次测试工作；
2. 各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在测试完毕后，做好环境恢复工作，确保下一交易日（8月18日）生产系统的正确运行；
3. 在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，应及时报告；
4. 各参测单位在8月18日上午11：30 之前提交本次的全网测试报告（附录二）。提交方式：发送电子邮件到bfjs@chinaclear.com.cn，邮件主题格式分别为：
参测单位名称 ＋全网测试报告（MM月DD日）
5. 全网测试作为检查券商做市业务准备情况的重要环节，请各参测券商严格按照测试时间安排参与本次测试，为保证测试顺利进行，参测券商应组成由业务、营运、技术等部门构成的专门测试小组参与此次全网测试；
6. 本次测试的数据仅为模拟测试使用，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。
八、联系方式
参测单位联系方式
仿真测试单位
联系电话
中国证券登记结算有限责任公司
技术支持
010-58598888
中国证券登记结算有限责任公司
业务支持
010-58598876（结算业务）
010-58595497（投资者业务）
全国股份转让系统公司技术支持
010-63889800
全国股份转让系统公司业务支持
010-63889700
深圳证券通信公司
0755-83182222
测试QQ群
336472925
附录
（一）参测主办券商结算路径信息
主办券商
交易单元类型
交易单元
托管单元
结算账号
备付金账号
东吴证券
经纪单元
723500
723500
800015
B001800015
自营单元
723501
910029
810015
B001810015
723503
910030
做市单元
723502
915029
723504
915030
信达证券
经纪单元
720500
720500
800064
B001800064
自营单元
720501
910127
810064
B001810064
720503
910128
做市单元
720502
915029
720504
915030
东兴证券
经纪单元
720600
720600
800016
B001800016
自营单元
720601
910031
810016
B001810016
720603
910032
做市单元
720602
915031
720604
915032
长江证券
经纪单元
720700
720700
800070
B001800070
自营单元
720701
910139
810070
B001810070
720703
910140
做市单元
720702
915139
720704
915140
银河证券
经纪单元
720800
720800
800066
B001800066
自营单元
720801
910131
810066
B001810066
720803
910132
做市单元
720802
915131
720804
915132
渤海证券
经纪单元
720900
720900
800003
B001800003
自营单元
720901
910005
810003
B001810003
720903
910006
海通证券
经纪单元
721000
721000
800030
B001800030
自营单元
721001
910059
810030
B001810030
721003
910060
做市单元
721002
915059
721004
915060
兴业证券
经纪单元
721200
721200
800065
B001800065
自营单元
721201
910129
810065
B001810065
721203
910130
做市单元
721202
915129
721204
915130
湘财证券
经纪单元
721600
721600
800062
B001800062
自营单元
721601
910123
810062
B001810062
721603
910124
做市单元
721602
915123
721604
915124
华泰证券
经纪单元
721700
721700
800040
B001800040
自营单元
721701
910079
810040
B001810040
721703
910080
做市单元
721702
915079
721704
915080
方正证券
经纪单元
725000
725000
800017
B001800017
自营单元
725001
910033
810017
B001810017
725003
910034
做市单元
725002
915033
725004
915034
东海证券
经纪单元
721900
721900
800014
B001800014
自营单元
721901
910027
810014
B001810014
721903
910028
做市单元
721902
915027
721904
915028
国元证券
经纪单元
722000
722000
800029
B001800029
自营单元
722001
910057
810029
B001810029
722003
910058
做市单元
722002
915057
722004
915058
东方证券
经纪单元
722100
722100
800012
B001800012
自营单元
722101
910023
810012
B001810012
722103
910024
做市单元
722102
915023
722104
915024
平安证券
经纪单元
722200
722200
800048
B001800048
自营单元
722201
910095
810048
B001810048
722203
910096
做市单元
722202
915095
722204
915096
中银证券
经纪单元
722300
722300
800079
B001800079
自营单元
722301
910157
810079
B001810079
722303
910158
做市单元
722302
915157
722304
915158
上海证券
经纪单元
722400
722400
800053
B001800053
自营单元
722401
910105
810053
B001810053
722403
910106
做市单元
722402
915105
722404
915106
西部证券
经纪单元
722500
722500
800060
B001800060
自营单元
722501
910119
810060
B001810060
722503
910120
做市单元
722502
915119
722504
915120
中国中投证券
经纪单元
722600
722600
800076
B001800076
自营单元
722601
910151
810076
B001810076
722603
910152
做市单元
722602
915151
722604
915152
国都证券
经纪单元
723000
723000
800021
B001800021
自营单元
723001
910041
810021
B001810021
723003
910042
做市单元
723002
915041
723004
915042
广发证券
经纪单元
721100
721100
800019
B001800019
自营单元
721101
910037
810019
B001810019
721103
910038
做市单元
721102
915037
721104
915038
山西证券
经纪单元
723100
723100
800052
B001800052
自营单元
723101
910103
810052
B001810052
723103
910104
做市单元
723102
915103
723104
915104
长城证券
经纪单元
723300
723300
800069
B001800069
自营单元
723301
910137
810069
B001810069
723303
910138
做市单元
723302
915137
723304
915138
万联证券
经纪单元
723400
723400
800059
B001800059
自营单元
723401
910117
810059
B001810059
723403
910118
做市单元
723402
915117
723404
915118
东北证券
经纪单元
723700
723700
800010
B001800010
自营单元
723701
910019
810010
B001810010
723703
910020
做市单元
723702
915019
723704
915020
国盛证券
经纪单元
723800
723800
800026
B001800026
自营单元
723801
910051
810026
B001810026
723803
910052
做市单元
723802
915051
723804
915052
金元证券
经纪单元
723900
723900
800044
B001800044
自营单元
723901
910087
810044
B001810044
723903
910088
做市单元
723902
915087
723904
915088
华西证券
经纪单元
724000
724000
800041
B001800041
自营单元
724001
910081
810041
B001810041
724003
910082
国海证券
经纪单元
724200
724200
800022
B001800022
自营单元
724201
910043
810022
B001810022
724203
910044
做市单元
724202
915043
724204
915044
国金证券
经纪单元
724300
724300
800023
B001800023
自营单元
724301
910045
810023
B001810023
724303
910046
做市单元
724302
915045
724304
915046
西南证券
经纪单元
724100
724100
800061
B001800061
自营单元
724101
910121
810061
B001810061
724103
910122
做市单元
724102
915121
724104
915122
中原证券
经纪单元
724400
724400
800080
B001800080
自营单元
724401
910159
810080
B001810080
724403
910160
做市单元
724402
915159
724404
915160
浙商证券
经纪单元
724500
724500
800072
B001800072
自营单元
724501
910143
810072
B001810072
724503
910144
做市单元
724502
915143
724504
915144
国联证券
经纪单元
724600
724600
800025
B001800025
自营单元
724601
910049
810025
B001810025
724603
910050
做市单元
724602
915049
724604
915050
大通证券
经纪单元
724700
724700
800007
B001800007
自营单元
724701
910013
810007
B001810007
724703
910014
做市单元
724702
915013
724704
915014
安信证券
经纪单元
724800
724800
800002
B001800002
自营单元
724801
910003
810002
B001810002
724803
910004
做市单元
724802
915003
724804
915004
民生证券
经纪单元
724900
724900
800045
B001800045
自营单元
724901
910089
810045
B001810045
724903
910090
做市单元
724902
915089
724904
915090
东莞证券
经纪单元
725300
725300
800013
B001800013
自营单元
725301
910025
810013
B001810013
725303
910026
做市单元
725302
915025
725304
915026
红塔证券
经纪单元
725400
725400
800032
B001800032
自营单元
725401
910063
810032
B001810032
725403
910064
做市单元
725402
915063
725404
915064
华龙证券
经纪单元
725500
725500
800038
B001800038
自营单元
725501
910075
810038
B001810038
725503
910076
做市单元
725502
915075
725504
915076
申银万国证券
经纪单元
720100
720100
800054
B001800054
自营单元
720101
910107
810054
B001810054
720103
910108
做市单元
720102
915107
720104
915108
爱建证券
经纪单元
725600
725600
800001
B001800001
自营单元
725601
910001
810001
B001810001
725603
910002
做市单元
725602
915001
725604
915002
首创证券
经纪单元
725700
725700
800056
B001800056
自营单元
725701
910111
810056
B001810056
725703
910112
做市单元
725702
915111
725704
915112
华安证券
经纪单元
725800
725800
800034
B001800034
自营单元
725801
910067
810034
B001810034
725803
910068
做市单元
725802
915067
725804
915068
财富证券
经纪单元
725900
725900
800005
B001800005
自营单元
725901
910009
810005
B001810005
725903
910010
做市单元
725902
915009
725904
915010
广州证券
经纪单元
726000
726000
800020
B001800020
自营单元
726001
910039
810020
B001810020
726003
910040
做市单元
726002
915039
726004
915040
财通证券
经纪单元
726100
726100
800006
B001800006
自营单元
726101
910011
810006
B001810006
726103
910012
做市单元
726102
915011
726104
915012
恒泰证券
经纪单元
726200
726200
800031
B001800031
自营单元
726201
910061
810031
B001810031
726203
910062
做市单元
726202
915061
726204
915062
第一创业
经纪单元
726300
726300
800009
B001800009
自营单元
726301
910017
810009
B001810009
726303
910018
民族证券
经纪单元
726400
726400
800046
B001800046
自营单元
726401
910091
810046
B001810046
726403
910092
宏源证券
经纪单元
722700
722700
800033
B001800033
自营单元
722701
910065
810033
B001810033
722703
910066
做市单元
722702
915065
722704
915066
世纪证券
经纪单元
726500
726500
800055
B001800055
自营单元
726501
910109
810055
B001810055
726503
910110
做市单元
726502
915109
726504
915110
中航证券
经纪单元
726600
726600
800073
B001800073
自营单元
726601
910145
810073
B001810073
726603
910146
中金证券
经纪单元
726700
726700
800074
B001800074
自营单元
726701
910147
810074
B001810074
726703
910148
做市单元
726702
915147
726704
915148
新时代证券
经纪单元
726800
726800
800063
B001800063
自营单元
726801
910125
810063
B001810063
726803
910126
做市单元
726802
915125
726804
915126
江海证券
经纪单元
726900
726900
800043
B001800043
自营单元
726901
910085
810043
B001810043
726903
910086
做市单元
726902
915085
726904
915086
华融证券
经纪单元
727100
727100
800039
B001800039
自营单元
727101
910077
810039
B001810039
727103
910078
做市单元
727102
915077
727104
915078
华鑫证券
经纪单元
727300
727300
800042
B001800042
自营单元
727301
910083
810042
B001810042
727303
910084
做市单元
727302
915083
727304
915084
华林证券
经纪单元
727400
727400
800037
B001800037
自营单元
727401
910073
810037
B001810037
727403
910074
做市单元
727402
915073
727404
915074
财达证券
经纪单元
727600
727600
800004
B001800004
自营单元
727601
910007
810004
B001810004
727603
910008
做市单元
727602
915007
727604
915008
中信建投证券
经纪单元
723200
723200
800077
B001800077
自营单元
723201
910153
810077
B001810077
723203
910154
做市单元
723202
915153
723204
915154
德邦证券
经纪单元
728020
900071
800008
B001800008
自营单元
728021
910015
810008
B001810008
728023
910016
华创证券
经纪单元
727200
727200
800035
B001800035
自营单元
727201
910069
810035
B001810035
727203
910070
做市单元
727202
915069
727204
915070
华福证券
经纪单元
727800
727800
800036
B001800036
自营单元
727801
910071
810036
B001810036
727803
910072
做市单元
727802
915071
727804
915072
日信证券
经纪单元
728010
900491
800050
B001800050
自营单元
728011
910099
810050
B001810050
728013
910100
做市单元
728012
915099
728014
915100
太平洋证券
经纪单元
727000
727000
800057
B001800057
自营单元
727001
910113
810057
B001810057
727003
910114
做市单元
727002
915113
727004
915114
天风证券
经纪单元
727900
727900
800058
B001800058
自营单元
727901
910115
810058
B001810058
727903
910116
做市单元
727902
915115
727904
915116
川财证券
经纪单元
728060
900811
800082
B001800082
自营单元
728061
910163
810082
B001810082
728063
910164
英大证券
经纪单元
728050
900671
800068
B001800068
自营单元
728051
910135
810068
B001810068
728053
910136
国泰君安证券
经纪单元
720200
720200
800027
B001800027
自营单元
720201
910053
810027
B001810027
720203
910054
做市单元
720202
915053
720204
915054
中山证券
经纪单元
727700
727700
800075
B001800075
自营单元
727701
910149
810075
B001810075
727703
910150
做市单元
727702
915149
727704
915150
招商证券
经纪单元
721300
721300
800071
B001800071
自营单元
721301
910141
810071
B001810071
721303
910142
做市单元
721302
915141
721304
915142
国信证券
经纪单元
720300
720300
800028
B001800028
自营单元
720301
910055
810028
B001810028
720303
910056
做市单元
720302
915055
720304
915056
南京证券
经纪单元
722800
722800
800047
B001800047
自营单元
722801
910093
810047
B001810047
722803
910094
做市单元
722802
915093
722804
915094
中信证券
经纪单元
721800
721800
800078
B001800078
自营单元
721801
910155
810078
B001810078
721803
910156
做市单元
721802
915155
721804
915156
光大证券
经纪单元
721500
721500
800018
B001800018
自营单元
721501
910035
810018
B001810018
721503
910036
做市单元
721502
915035
721504
915036
齐鲁证券
经纪单元
722900
722900
800049
B001800049
自营单元
722901
910097
810049
B001810049
722903
910098
做市单元
722902
915097
722904
915098
联讯证券
经纪单元
728090
900831
800092
B001800092
厦门证券
经纪单元
728070
900501
800051
B001800051
银泰证券
经纪单元
728080
900661
800067
B001800067
中信证券（山东）
经纪单元
728000
900821
800083
B001800083
（二）测试报告
中国结算全国股份转让登记结算系统做市业务全网测试报告
填表日期：
参与人名称：
一、测试情况说明
1、 测试日期
2014年 月 日 至 2014年 月 日
2、 测试内容通过情况（通过、异常、未测）
（1）结算路径 通过□ 异常□ 未测□
（2）清算交收 通过□ 异常□ 未测□

3、 数据接口处理情况（正常、异常、未测）
（1）股份结算对帐库BJSDZ.DBF 正常□ 异常□ 未测□
（2）证券交易统计库BJSTJ.DBF 正常□ 异常□ 未测□
（3）托管单元信息库BJSXW.DBF 正常□ 异常□ 未测□
（4）持股人明细库BJSMC.DBF 正常□ 异常□ 未测□
（5）资金结算信息库BJSZJ.DBF 正常□ 异常□ 未测□
（6）资金余额库BJSYE.DBF 正常□ 异常□ 未测□
（7）综合数据服务库BJSFW.DBF 正常□ 异常□ 未测□
（8）广播类信息库BJSGB.DBF 正常□ 异常□ 未测□
（9）清算明细库BJSMXn.DBF 正常□ 异常□ 未测□
（10）明细结果库BJSJG.DBF 正常□ 异常□ 未测□
（11）非交易委托库BJSBS.DBF 正常□ 异常□ 未测□
（12）非交易确认库BJSQR.DBF 正常□ 异常□ 未测□
（13）股份结算报盘库BJSBP.DBF 正常□ 异常□ 未测□
二、测试问题记录
1、
2、
3、
4、
5、

三、 测试结论
测试完成情况 完全通过□ 部分通过□ 失败□
如果测试部分通过或失败，系统改造还需的时间： 。

四、其它情况

测试负责人： 联系电话：