全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司北京分公司关于做好实施做市转让方式有关准备工作的通知

全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司北京分公司关于做好实施做市转让方式有关准备工作的通知
（股转系统公告[2014]84号）
各主办券商及其他市场参与者：
为完善市场基础设施，落实《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）、中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称中国结算北京分公司）联合组织有关各方进行了实施做市转让方式相关技术测试和业务准备工作，正式实施做市转让方式的条件基本成熟。为保证做市转让方式的顺利实施，现就有关事项通知如下：
一、实施时间安排
初步确定于2014年8月25日实施做市转让方式。全国股份转让系统公司和中国结算北京分公司将根据后续市场准备和通关测试情况确定最终实施做市转让方式时间，具体时间以全国股份转让系统公司的后续公告为准。
二、相关业务安排
为稳妥做好实施做市转让方式相关业务衔接，请市场各方协助做好以下业务调整工作：
（一）8月19日至8月29日，全国股份转让系统公司暂停办理初次开通交易单元、新增交易单元、股票转让方式变更、做市商加入做市等相关业务。
（二）8月21日至8月26日，全国股份转让系统公司暂停办理股票挂牌业务。
（三）即日起，中国结算北京分公司暂停办理股权登记日为8月20日至8月25日的权益分派业务。
（四）即日起，中国结算北京分公司暂停办理公开转让日为8月21日至8月26日的发行股票新增股份登记业务。
三、工作要求
（一）做市商应高度重视，积极配合全国股份转让系统做市转让方式的实施。做市商应当成立做市业务上线工作小组并由公司主要负责人具体负责，制定做市业务上线工作方案，加强做市业务上线工作的组织协调，确保相关人员熟悉业务制度和技术规范，掌握做市业务上线工作内容和要点。做市商应当制定有针对性的应急处置预案，对做市业务上线期间可能出现的异常情况做出快速反应和妥善处置，切实维护市场稳定。
（二）做市商应切实做好做市业务技术系统准备工作，根据《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》和《全国中小企业股份转让系统交易支持平台技术指引（V1.0）》的要求，完成做市业务技术系统上线部署工作，并于2014年8月21日17：00前，向全国股份转让系统公司报送加盖公司公章的纸质版《做市商做市系统上线申请及承诺书》（附件1）、《做市商做市系统上线准备就绪自查表》（附件2）和《做市系统上线工作小组成员名单》（附件3）。
（三）取得全国股份转让系统经纪业务备案的主办券商应做好经纪业务技术系统和周边系统的准备工作，完成系统的升级部署，确保在做市转让方式实施后能够支持投资者正常买卖股票。
（四）主办券商应加强对投资者的宣传引导，做好交易结算制度培训和解释说明工作，使投资者知晓做市转让方式实施时间安排及相关业务的办理要求。
（五）主办券商应结合客户转让及自身做市情况，做好结算资金管理工作，确保正常完成交收，严格防范结算风险。
四、其他事项
（一）有关交易支持平台上线文档和接口规范下载请访问全国股份转让系统公司网站http：//www.neeq.com.cn/tech_manual。
（二）有关中国结算北京分公司做市业务指南请访问中国证券登记结算有限责任公司网站http：//www.chinaclear.cn/法律规则/全国股份转让系统。
（三）其他技术系统要求参见《全国中小企业股份转让系统做市业务上线指引（V1.0）》（附件4）。
（四）联系方式：
全国股转系统技术支持电话：010-63889800
全国股转系统业务支持电话：010-63889700/010-63889836
中国结算北京分公司技术支持电话：010-58598888
中国结算北京分公司发行人业务支持电话：010-58598893/ 010-58598844
中国结算北京分公司结算业务支持电话：010-58598874/ 010-58598876
中国结算北京分公司投资者业务支持电话：010-58595497
深证通支持电话：0755-83182222
特此通知。
附件1 做市商做市系统上线申请及承诺书
附件2 做市商做市系统上线准备就绪自查表
附件3 做市系统上线工作小组成员名单
附件4 全国中小企业股份转让系统做市业务上线指引
附件5 附录：全国中小企业股份转让系统交易行情通信系统做市业务上线指南
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
2014年8月18日
附件1
做市商做市系统
上线申请及承诺书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
本公司已按照《做市商做市系统上线准备就绪自查表》对自身的制度、人员、技术系统等进行了全面自查，确认已做好做市业务技术系统上线的各项准备工作。现申请将本公司做市业务技术系统于2014年8月25日正式接入全国中小企业股份转让系统交易支持平台，投入使用。
本公司知晓并承诺，如以上陈述不实，自愿接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司做出的拒绝本公司接入全国中小企业股份转让系统交易支持平台及其他相关活动等决定，并承担由此产生的一切后果和法律责任。
公司法定代表人签字：
公司公章
日期：2014年 月 日
注：参加通关测试的做市商须提交签字盖章的申请及承诺书，并于8月21日下午17：00前报送。
附件3
做市系统上线工作小组成员名单
（报送格式表）
单位名称（加盖公章）：
姓名
所属部门
职务
电话（手机）
E-MAIL
（组长）
（联络人）
手机

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