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中国证监会关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知_全文

  • 颁布单位:中国证券监督管理委员会

  • 文       号:暂无信息

  • 颁布时间:2014-12-25

  • 实施时间:2014-12-25

  • 时 效  性:现行有效

  • 效力级别:部门规范性文件

中国证监会关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知
中国证监会各监管局,全国股转公司,会内各部门:
为贯彻落实《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发〔2013〕49号)精神,支持证券经营机构依托全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统),更好地服务中小微企业,并实现自身创新发展,现将有关事项通知如下:
一、指导证券公司做好推荐挂牌与持续督导服务工作,全面提升服务中小微企业能力与水平
一是提升服务能力。证券公司应高度重视挂牌公司推荐业务,注重从投资人视角完善企业选择标准,提高人员素质和执业水平,着力打造满足中小微企业在全国股转系统挂牌、融资、并购等需求的全产业链服务体系;高度重视挂牌公司持续督导和服务工作,切实帮助企业提升规范运作水平。
二是拓宽服务广度。已取得全国股转系统推荐业务备案的证券公司可由其分公司直接开展推荐业务。分公司直接开展推荐业务的,应具备相应的专业人员和管理制度,公司总部应对内核、申报等环节进行集中管理,并在业务承揽、尽职调查、申报文件制作、持续督导等环节统一执业标准,保证执业质量。
三是创新收费方式。允许主办券商探索股权支付、期权支付等新型收费模式,建立与挂牌公司互利共赢的长效激励约束机制。
四是扩大推荐队伍。支持基金管理公司子公司、期货公司子公司、证券投资咨询机构等其他机构经我会备案后,在全国股转系统开展推荐业务。
二、指导证券公司积极开展做市业务,充分发挥市场组织者与流动性提供者功能,提升销售交易专业能力
一是确保资金投入。证券公司应多渠道筹集资金,保障做市资金投入,满足挂牌公司的做市需求。挂牌公司有意愿采取做市转让方式的,推荐主办券商可优先为其提供做市服务。
二是提升做市水平。证券公司应当配备足够数量的专业人员,确保做市业务有序开展;强化对做市业务的研究支持,构建做市股票估值定价体系;加大技术研发投入,提高技术系统稳定性,为做市业务提供可靠保障。
三是控制做市风险。证券公司应当建立完备的做市业务风险限额体系,强化对做市业务的风险监控和应急处理机制。经我会同意,证券公司可以试点开展全国股转系统挂牌股票借贷业务,对冲做市业务持仓风险。
四是扩大做市队伍。支持基金管理公司子公司、期货公司子公司、证券投资咨询机构、私募基金管理机构等机构经我会备案后,在全国股转系统开展做市业务。开展做市业务的机构实缴注册资本应不低于1亿元,财务状况稳健,且具有与开展做市业务相适应的人员、制度和信息系统。
三、指导证券公司、基金管理公司依法投资全国股转系统挂牌股票,壮大全国股转系统机构投资者队伍
一是证券公司自营业务投资于全国股转系统挂牌股票的,应建立有效的投资决策管理体系,并与推荐、经纪、做市等业务进行必要隔离,防范利益冲突。
二是证券公司客户资产管理业务投资于全国股转系统挂牌股票的,应在资产管理合同中约定相关股票投资比例和策略,并充分揭示风险。现有证券公司资产管理计划投资全国股转系统挂牌股票的,应当按照合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意,并依法变更合同相关条款,履行相关备案程序。
三是经我会同意,证券公司可以试点开展全国股转系统挂牌股票的质押式回购等创新业务,为中小微企业提供融资支持。
四是支持基金管理公司在有效保护投资者利益、防范相关风险的前提下,试点推出投资于全国股转系统挂牌股票的公募基金产品。支持合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)投资于全国股转系统挂牌股票。
四、支持证券期货经营机构利用全国股转系统补充资本,提升抗风险能力
一是支持证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构等证券期货经营机构在全国股转系统挂牌。申请挂牌的证券期货经营机构无须向我会申请出具监管意见书,只需在挂牌后5个工作日内报我会和住所地证监局备案。
二是支持证券期货经营机构通过全国股转系统募集资金。证券期货经营机构可以通过全国股转系统发行普通股、优先股、私募债、可转债等产品,增强资本实力和抗风险能力,提升服务中小微企业的水平。
三是支持证券期货经营机构通过全国股转系统进行股权转让。挂牌证券公司通过全国股转系统变更持股5%以下股权的股东,参照适用上市证券公司变更持股5%以下股权股东的有关要求。证券期货经营机构可以通过全国股转系统探索股权激励,建立、健全员工激励与约束机制。
五、督促证券公司强化合规及风控管理,提高执业水平,确保业务开展规范有序
一是强化合规及风控管理。证券公司应建立与全国股转系统业务模式相适应的管理架构,强化推荐、经纪、做市、自营等业务的风险控制机制,将合规、风控管理措施嵌入各项业务制度和流程,在有效控制风险的前提下开展各项业务。
二是加强投资者保护和风险揭示。证券公司应严格遵守并执行全国股转系统投资者适当性管理制度,采取专人讲解、填写问卷、发送知识手册等多种形式,帮助投资者理解全国股转系统业务规则,向投资者充分揭示风险,引导潜在合格投资者有序参与全国股转系统。
三是落实风险控制指标监管要求。证券公司自营业务投资全国股转系统挂牌股票的,按20%比例扣减净资本,并纳入权益类证券投资计算相关风险控制指标。证券公司开展全国股转系统做市业务的,持有做市股票市值与其总市值比例不超过5%时,按15%比例扣减净资本;持有做市股票市值与其总市值比例超过5%时,按40%比例扣减净资本;同时按权益类证券投资的标准计算风险资本准备。
四是将执业情况纳入证券公司分类评价。证券公司参与全国股转系统业务过程中,因违法违规行为受到行政处罚、行政监管措施以及自律监管措施的,在分类评价时将予以相应扣分。
六、加强系统内各单位的分工协作,形成集中统一、优势互补、功能配套、信息共享、协调高效的监管体系
一是全国股转公司应进一步完善市场自律管理体系,定期披露证券期货经营机构参与全国股转系统业务情况,优化市场监督制约机制。
二是各证监局应密切关注辖区证券期货经营机构参与全国股转系统业务开展情况,切实履行一线监管职责。对发现的风险隐患和违法违规问题,各证监局要区分情况,及时采取必要措施。
三是机构部要加强对证券期货经营机构参与全国股转系统相关业务的统一监管,统筹负责监管政策制定及现场检查等工作。
四是各证监局、全国股转公司及机构部应建立日常沟通协调和信息共享机制,充分发挥各自优势,共同做好事中事后监管。遇有新情况、新问题和重大事项,及时向我会报告。
中国证监会
2014年12月25日
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1、男女即便自愿,也不一定能顺利离婚,这得看是协议离婚还是诉讼离婚。 2、要是选择协议离婚,得男女双方都自愿,而且得就子女抚养、财产以及债务处理等事儿商量好,然后一起到婚姻登记机关去申请离婚。从婚姻登记机关收到离婚登记申请,给当事人发《离婚登记申请受理回执单》那天开始算,有三十天的冷静期。在这期间,只要有一方反悔了,就可以拿着相关的证件和材料,到受理离婚登记申请的婚姻登记机关去撤回申请,还得亲自填《撤回离婚登记申请书》。婚姻登记机关核实没问题后,会发《撤回离婚登记确认单》,把离婚登记申请书和相关材料存档。等离婚冷静期过了,三十天内,双方得拿着规定的证件和材料,再一起到婚姻登记机关申请发离婚证。婚姻登记机关审查后,觉得符合离婚条件的,就会给登记并发离婚证。 3、要是一方想离,另一方不想离,或者双方在子女抚养、财产分割这些问题上谈不拢,就算是自愿离婚,也没法通过协议离婚的方式解决。这种情况下,可以到法院去起诉,让法院来判能不能离婚。法院审理离婚案件的时候,会先调解。要是调解没用,而且夫妻感情确实已经破裂了,法院就会判离。

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男女自愿就能离婚吗

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离婚不是男女自愿就能成的,分协议离婚和诉讼离婚两种情况。 协议离婚得男女双方都自愿,还要对孩子抚养、财产和债务处理等事儿协商好,然后一起去婚姻登记机关申请。从婚姻登记机关收到申请并发给《离婚登记申请受理回执单》开始,有三十天的冷静期。这期间要是有一方反悔了,就带着相关证件和材料,到受理离婚申请的婚姻登记机关撤回申请,还得亲自填《撤回离婚登记申请书》。婚姻登记机关核实后,会发《撤回离婚登记确认单》,把申请材料存档。冷静期过了之后的三十天内,双方要带着规定的证件和材料,再一起去婚姻登记机关申请领离婚证。符合条件的,就会登记并发证。 要是一方想离,另一方不想离,或者双方在孩子抚养、财产分割这些问题上谈不拢,就算都有离婚的意愿,也不能协议离婚,这时可以去法院起诉,由法院来判离不离婚。法院受理后会先调解,调解没用且感情确实破裂的,就会判决准予离婚。

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男女自愿就能离婚吗

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律图长寿区律师 最近回复:

离婚分为协议离婚和诉讼离婚,并非男女自愿就一定能离。 对于协议离婚,男女双方需自愿且就子女抚养、财产及债务处理等事项协商一致,然后共同到婚姻登记机关申请离婚。从婚姻登记机关收到离婚登记申请并发放《离婚登记申请受理回执单》起,有三十日的冷静期。在这期间,任何一方反悔,可持相关证件和材料到受理申请的婚姻登记机关撤回申请,还要亲自填写《撤回离婚登记申请书》。经核实后,会发给《撤回离婚登记确认单》,同时将离婚登记申请书及相关材料存档。自离婚冷静期届满后的三十日内,双方要持规定证件和材料共同到婚姻登记机关申请发离婚证,经审查符合条件的,予以登记并发证。 若一方想离,另一方不同意,或者双方对子女抚养、财产分割等问题无法达成一致,即便自愿离婚,也不能走协议离婚程序。这种情况下,可向法院提起诉讼,由法院判决是否准予离婚。法院审理离婚案件时会先调解,调解无效且感情确已破裂的,应准予离婚。

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男女自愿就能离婚吗

重庆法务律师

重庆法务律师 最近回复:

男女自愿离婚也不一定能离成,得看是协议离婚还是诉讼离婚。 要是选择协议离婚,首先男女双方得自愿,还得就子女抚养、财产及债务处理等事儿协商好,然后一起去婚姻登记机关申请离婚。从婚姻登记机关收到离婚登记申请,给当事人发《离婚登记申请受理回执单》那天开始,有三十天的冷静期。在这期间,只要有一方反悔了,就可以拿着相关证件和材料,去受理离婚登记申请的婚姻登记机关撤回申请,还得亲自填《撤回离婚登记申请书》。婚姻登记机关核实没问题后,会发《撤回离婚登记确认单》,并把离婚登记申请书和相关材料存档。 冷静期过了之后的三十天内,双方要带着规定的证件和材料,再一起去婚姻登记机关申请领离婚证。婚姻登记机关审查后,符合离婚条件的,才会登记并发给离婚证。 但要是一方想离,另一方不想离;或者双方在子女抚养、财产分割这些问题上达不成一致,就算都有离婚的意愿,也没办法协议离婚。这种情况下,可以向法院提起离婚诉讼,让法院来判决是否准予离婚。法院审理离婚案件时,会先进行调解。要是调解没用,而且夫妻感情确实已经破裂了,法院就会判决准予离婚。

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男女自愿就能离婚吗

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在婚姻关系里,不是男女双方自愿就一定能顺利离婚的,这得看是协议离婚还是诉讼离婚。 要是走协议离婚这条路,得男女双方都心甘情愿,而且对于孩子归谁抚养、家里财产怎么分以及债务怎么处理等问题都商量好了。之后两人一起去婚姻登记机关申请离婚。从婚姻登记机关收到离婚登记申请,给了《离婚登记申请受理回执单》开始,有三十天的冷静期。在这期间,只要有一方反悔了,就可以拿着相关证件和材料,到当初申请离婚的婚姻登记机关,亲自填一份《撤回离婚登记申请书》,申请撤回离婚登记。婚姻登记机关核实没问题后,会发《撤回离婚登记确认单》,还会把离婚登记申请书和相关材料存起来。冷静期过了之后的三十天内,双方得带着规定的证件和材料,再一起到婚姻登记机关申请拿离婚证。经过审查,符合离婚条件的,才会给登记并发离婚证。 要是一方想离,另一方不想离,或者双方在孩子抚养、财产分割这些事儿上谈不拢,就算都有离婚的意愿,也不能走协议离婚,只能去法院起诉。法院受理离婚案件后,会先进行调解。要是调解不管用,而且能证明夫妻感情确实已经破裂了,法院就会判决准予离婚。 法律建议:打算离婚的夫妻,不管是选择协议离婚还是诉讼离婚,都要提前了解相关的法律规定和程序。协议离婚时,要把各项事宜协商清楚,避免冷静期后出现纠纷。诉讼离婚时,要准备好能证明感情破裂的证据,维护好自己的合法权益。

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离婚后双方都有房产证怎样处理

律图云南律师

律图云南律师 最近回复:

离婚后房产证上有双方名字,意味着房子一般是夫妻共同财产,处理办法如下。 双方能先协商处理。按照《民法典》,离婚时夫妻共同财产可由双方协商。比如,你们可以商量房子归谁,得到房子的一方给另一方补偿;也能把房子卖了,两人分卖房款。 要是协商不成,那就去法院起诉。法院会根据财产实际情况,按照顾子女、女方和无过错方权益的原则判决。像有一方抚养孩子,分房子时可能会多分;要是一方在婚姻里有过错,可能就会少分。 如果房子还有贷款没还完,拿到房子的一方要接着还剩下的贷款。同时,要去办理房屋产权变更登记,把房产证上的信息改过来。 要是房子是按份共有的,就按各自份额分割;如果是共同共有,一般平均分割,但也会考虑实际情况。总之,处理这类问题要考虑多方面因素,若有疑问,建议咨询专业法律人士。

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离婚后双方都有房产证怎样处理

律图怒江律师

律图怒江律师 最近回复:

离婚后双方都有房产证,一般表明房屋是夫妻共同财产,处理办法如下: 双方可以先协议处理。按照《民法典》规定,离婚时夫妻共同财产由双方协议处理。双方能协商房屋归属,像一方拿房屋所有权,给另一方相应补偿,或者把房屋卖掉后分割房款。 要是协商不成,就可以向法院起诉。法院通常会根据财产具体情况,按照照顾子女、女方和无过错方权益的原则判决。比如一方抚养子女,房屋分配可能会向其倾斜;一方在婚姻中有过错,分割时可能少分。 如果房屋还有贷款没还清,取得房屋所有权的一方一般要承担剩余贷款的偿还责任。同时,要办理房屋产权变更登记手续,变更房产证上的产权信息。 如果房屋是双方按份共有的,就按照各自份额分割;要是共同共有的,一般会平均分割,但也要结合实际情况。

4小时前

离婚后双方都有房产证怎样处理

丽江法务律师

丽江法务律师 最近回复:

离婚后双方都有房产证,一般说明这房子是夫妻共同财产。下面给你说说这种情况下房子的处理办法。 首先,夫妻双方可以自己协商处理。按照《民法典》的规定,离婚时,夫妻的共同财产可以由双方商量着来。比如,你们可以商量好房子归谁,得到房子的一方给另一方相应的补偿;也可以把房子卖了,然后分割卖房子的钱。 要是双方协商不成,那就可以去法院起诉。法院通常会根据财产的具体情况,按照照顾子女、女方和无过错方权益的原则来判决。举个例子,如果一方带着孩子生活,在分房子的时候可能会多考虑一些;要是一方在婚姻里有过错,分财产的时候可能就会少分一点。 还有,如果房子还有贷款没还完,拿到房子所有权的一方一般要接着还剩下的贷款。同时,还得去办理房屋产权变更登记,把房产证上的产权信息改过来。 另外,房子的共有情况不同,分割方式也不一样。如果房子是双方按份共有的,那就按照各自的份额来分;要是共同共有的,一般会平均分割,但也会考虑实际情况。

5小时前

离婚后双方都有房产证怎样处理

云南法务律师

云南法务律师 最近回复:

离婚后双方都有房产证,一般说明这房子是夫妻共同财产。这种情况下的处理办法有不少门道。 要是双方想和平解决,那就可以坐下来协议处理。按照《民法典》的说法,离婚时夫妻共同财产可以由两人商量着来。比如两人可以商量好,房子归一方,得到房子的一方给另一方相应的补偿;或者把房子卖了,两人分卖房子的钱。这种协议处理的方式比较灵活,能让双方根据自己的想法来决定房子的归属。 要是两人谈不拢,那就只能去法院起诉了。法院在判决的时候,会看看财产的具体情况,还会照顾子女、女方和无过错方的权益。打个比方,如果有一方带着孩子生活,在分房子的时候可能就会多分一些;要是一方在婚姻里有过错,分房子的时候可能就会少分。 要是房子还有贷款没还清,拿到房子的那一方一般就得接着还剩下的贷款。同时,还得去办理房屋产权变更登记,把房产证上的产权信息改过来。 如果房子是双方按份共有的,那就按照各自的份额来分;要是共同共有的,一般是平均分割,但也得结合实际情况。 法律建议:在协议处理时,一定要把协议内容写清楚,避免以后出现纠纷。去法院起诉时,要准备好相关证据,证明自己的主张。办理产权变更登记时,要按照规定的流程来,确保手续合法有效。

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离婚后双方都有房产证怎样处理

法律咨询顾问律师

法律咨询顾问律师 最近回复:

1、离婚后双方都有房产证,一般说明这房子是夫妻共同财产,处理办法如下: 双方可以先自己商量着处理。按照《民法典》的规定,离婚的时候,夫妻的共同财产可以由两人自己协商。双方能商量出房屋归谁,比如让一方得到房子,然后给另一方相应的补偿,或者把房子卖了,两人分卖房子的钱。 2、要是商量不下来,那就可以去法院起诉。法院通常会根据财产的实际情况,按照照顾孩子、女方还有没有过错那一方的原则来判决。打个比方,要是有一方带着孩子生活,在分房子的时候可能就会多分一点;要是一方在婚姻里有过错,分财产的时候可能就会少分。 3、要是房子还有贷款没还完,拿到房子的一方一般要接着还剩下的贷款。同时,还得去办理房屋产权变更登记,把房产证上的产权信息改过来。 4、如果房子是双方按份额共有的,那就按照各自的份额来分;要是共同共有的,一般会平均分配,但也得看看实际情况。

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