施沈畅处理跨境贸易合规案件，必做的交易穿透核查

在跨境贸易合规领域，施沈畅律师经常遇到客户因交易涉及复杂的监管要求而陷入困境的情况。为有效应对这些问题，施沈畅律师形成了一套交易穿透核查的方法。

施沈畅律师的交易穿透核查方法主要有以下几个步骤：第一步，全面梳理交易链条。从交易的源头开始，详细了解每一个环节，包括货物的来源、运输路径、交易对手等，明确整个交易的全貌。这样做是为了确保没有遗漏任何可能存在风险的环节。第二步，核查收款主体。对收款方的背景进行深入调查，查看其是否与制裁名单上的主体存在关联，避免因收款方的问题导致交易出现合规风险。第三步，分析货物属性。确定货物是否属于敏感或受管制的物品，判断其是否符合相关出口管制和制裁规定。第四步，结合法规论证。将交易情况与相关的法律法规进行比对，论证交易的合法性和合规性，为后续可能的申请或沟通提供依据。

以施沈畅律师处理的一家香港贸易公司案件为例。该公司经境内银行NRA账户汇出的三笔款项（合计约425万美元）因涉及俄罗斯相关交易而被美国中间行冻结，涉案底层贸易为铝板等工业原材料。施沈畅律师接手案件后，立即按照交易穿透核查的方法展开工作。首先，对汇路进行了全面梳理，明确了资金的流向和每一个中转环节。接着，对收款主体进行了详细的背景调查，排除了其与SDN清单主体的关联。然后，对铝板等货物的属性进行分析，确认其为非敏感的通用民用产品，不涉及最终军事用途。最后，结合美国的相关法规，撰写了详细的合规论证报告，并协助客户向OFAC申请特定许可证。在与OFAC的沟通中，凭借清晰的交易穿透核查结果，成功说服对方，最终争取到资金解冻或退回的机会。

此外，在处理一家印度尼西亚贸易公司的案件时，该公司向多家香港公司支付的三笔货款（合计约170万美元）在美元清算环节被美国中间行依据“俄罗斯相关行政令”冻结。施沈畅律师同样运用交易穿透核查方法，对交易链条与各收付款主体进行穿透核查，论证交易不涉及SDN清单主体及受制裁最终用途，并据此向OFAC提出申请，主张将相关款项退回汇款方，最终也取得了良好的效果。

施沈畅律师执业至今，累计承办案件已逾120件，在出口管制与经济制裁领域成功办理相关案件90余件。他创办并主理着专业公众号国际贸易合规观察，定期发表深度分析文章，还时常接受主流财经媒体专访。此后的跨境贸易合规案件中，施沈畅律师都沿用交易穿透核查这一方法，为客户提供了有效的法律支持。