我有个朋友是在银行工作的,平时都会偷偷向顾客透露一些未公开信息进行交易,现在被人知道了之后报警了,请问利用未公开信息交易罪立案标准是什么?
利用未公开信息交易罪的犯罪对象是“内幕信息以外的其他未公开的信息”(以下均称“未公开信息”)。“未公开信息”作为一个新的刑法概念,与内幕交易罪中的“内幕信息”、侵犯商业秘密罪中的“商业秘密”不同,其范围在刑法或其他规定中均具有不确定性。
司法实践中,中国证监会通常会以出具“认定函”的形式认定涉案信息属于“未公开信息”,如在许春茂案中,“认定函”认定该案所涉及的“未公开信息”是指许春茂担任基金经理期间,因管理红利基金、均衡基金而掌握的有关投资决策、交易方面的重要信息,包括上述基金投资股票的名称、数量、价格、盈利预期及买卖时点等。但由于认定函并非鉴定意见,仅属公文书证,且没有阐明认定上述信息为“未公开信息”的理由,导致司法机关对涉案信息是否属于“未公开信息”的审查存在盲点。当辩方以“未公开信息没有法定概念,将涉案信息认定为未公开信息依据不足”为由进行抗辩时,控方将难以反驳。
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:
(一)证券交易成交额累计在五十万元以上的;
(二)期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的;
(三)获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的;
(四)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的;
(五)其他情节严重的情形。
以上就是我整理出来的利用未公开信息交易罪立案标准的相关内容。
专业解答职业金融人士和监管人员滥用未公开信息进行交易,属内幕交易罪。刑法对此设定了严格的处罚标准:情节严重者最低五年徒刑或拘役,罚款最高可达违法所得的五倍;情节特别严重者刑期可达五年至十年,罚款翻倍。企业若涉案,将被判刑并罚没。企业领导人和责任人面临更严厉的个人刑罚。
专业解答未公开信息交易罪指金融从业及监管人员非法获取非内幕信息后,违反法规进行交易或暗示交易。犯罪情节严重者,将处五年以下徒刑或拘役,罚金为违规所得一至五倍;情节极严重者,刑期可达五年至十年,罚金同上。单位犯罪将被罚款,相关责任人最高可获五年以下徒刑或拘役。
专业解答关于利用未公开信息交易犯罪的罚则,规定如下:情节严重者,处五年以下有期徒刑或拘役,并处罚款,数额为违法所得的一至五倍;情节特别严重者,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚款。单位犯罪,处罚金,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或拘役。
专业解答关于利用未公开信息交易犯罪的罚则,规定如下:情节严重者,处五年以下有期徒刑或拘役,并处罚款,数额为违法所得的一至五倍;情节特别严重者,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚款。单位犯罪,处罚金,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或拘役。
专业解答关于利用未公开信息交易犯罪的罚则,规定如下:情节严重者,处五年以下有期徒刑或拘役,并处罚款,数额为违法所得的一至五倍;情节特别严重者,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚款。单位犯罪,处罚金,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或拘役。
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