55亿非吸案，经理自首获六年半刑期从轻处罚

2013年2月至2019年8月，俞X（另案处理）伙同他人，利用北京XX公司、通XX公司前身北京XX公司、北京XX公司及其下属的17家“分公司”等，以承诺一定比例收益为名，在北京市海淀区等地通过宣讲会或口口相传等方式向社会公开宣传，通过“XX宝”“XX盈”“XXXX宝1号”等项目向集资参与人募集资金。在此期间，被告人郝XX先后作为XX所公司客户经理、团队经理、营销总监、分公司经理，通过在线下门店向他人宣传公司理财项目，协助投资人与公司签订投资协议的方式，实施并参与公司吸收资金活动并谋利。经司法审计查明，被告人郝XX实施并参与吸收公众存款数额为人民币55亿余元。

2023年6月，郝XX在投案之前咨询了自2009年开始在北京执业的陈晓伟律师。陈晓伟律师通过郝XX的描述，认为他的行为涉嫌非法吸收公众存款罪，依据《中华人民共和国刑法》中关于非法吸收公众存款罪的相关规定，建议他及时去公安机关投案，如果可以认定自首，对量刑会非常有利。郝XX听从了律师的建议，在陈晓伟律师的陪同下，前往当地派出所投案，并被羁押。

陈晓伟律师在检察院阶段进行了阅卷，整体了解案件情况。因为郝XX之前就职的公司涉嫌犯罪人数巨大，有很多人已经被法院判决有罪并且判决已经生效，所以陈晓伟律师决定为郝XX争取量刑方面从轻一些。后续在看守所会见时，陈晓伟律师和郝XX交流了辩护意见，郝XX认可。主要辩护意见包括：郝XX系初犯、偶犯；在共同犯罪中系从犯；主动投案，如实供述，具有自首情节；自愿认罪认罚，且退赔了部分违法所得；本案存在重复投资及挂单情形。

在关键的庭审阶段，陈晓伟律师向法庭提交了详细的法律意见书，其中指出郝XX在整个犯罪过程中处于从属地位，所起作用相对较小，应认定为从犯。同时强调其自首、认罪认罚和退赔的情节，希望法庭予以考虑。这一动作改变了案件走向，促使法庭对郝XX的量刑情节进行了更深入的审查。

最终，法院认为，被告人郝XX伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。关于郝XX的辩护人提出“挂单”金额应从犯罪金额中扣减的辩护意见，经查，在案证据显示涉案人员获得的提成、奖励均按照各自名下非法吸收资金的全额计算，并可自行处分、支配。团队成员之间出于拿更多提成、提职等不同目的，相互“挂单”现象普遍存在，上述行为属共同犯罪中的协作互利，此类金额不应从被告人的犯罪数额中扣除，故对于上述辩解，法院不予采纳。关于辩护人提出其系从犯的辩护意见，经查，综合考量被告人郝XX在共同犯罪中的所起的作用，并横向比较通XX系列案件中其他被告人的判处刑罚情况，其应认定为从犯，故法院对该辩护意见予以采纳。鉴于被告人郝XX系从犯，其犯罪以后自动投案，到案后及在庭审过程中能如实供述所犯罪行，系自首，并自愿认罪认罚，且在亲属协助下退赔了部分违法所得，故法院对其依法从轻处罚。被告人郝XX犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，罚金人民币十八万元。

这起案件具有多方面的典型意义。从法律层面看，明确了在非法吸收公众存款案件中，对于“挂单”金额的认定标准，为类似案件的处理提供了参考。同时，也强调了自首、认罪认罚和退赔等情节在量刑中的重要性。从社会层面看，提醒企业和个人要遵守金融法律法规，避免参与非法吸收公众存款等违法活动。对于犯罪嫌疑人来说，在案发后及时投案自首、积极配合司法机关、主动退赔，能够争取从轻处罚的机会。

在司法实践中，非法吸收公众存款案件的裁判趋势愈发注重对犯罪金额的准确认定、主从犯的区分以及犯罪嫌疑人的认罪悔罪表现。法院在判决时会综合考虑各种因素，以实现罪责刑相适应。对于此类案件，证据的收集和审查至关重要，律师需要通过深入调查和分析，为当事人争取更有利的判决结果。同时，也提醒企业要加强合规管理，避免陷入非法吸收公众存款等法律风险。