北京非吸案自行协商退赔忽略主体认定获从轻空间

20xx年春节刚过，一位中年男士辗转找到律所，他是刘X的哥哥，弟弟前阵子突然被民警带走，家里一下子乱了套。刘X家属此前没接触过任何刑事案件，只知道弟弟在一家投资咨询公司上班，出事之后第一时间找相熟的几名集资参与人签了私下的退赔协议，转了一部分钱，剩下的正打算卖房凑齐，以为全部退完就能办取保。他们对刘X在公司里的具体职务、实际负责的工作内容都摸不清楚，甚至连刘X参与的涉案金额大概是多少都没有概念。

陈晓伟律师接待了家属，先把当前侦查阶段能推进的事逐一列清，没有直接顺着家属“凑全退赔就能了事”的想法回应。他告知家属，先不用急着把全部身家投进去退赔，得先见到刘X，把主要事实问清楚，再判断退赔的节点和金额该怎么把握。

之后陈晓伟律师按规定预约了会见，在看守所里见到刘X，逐一核对细节：他名义上挂的职位是什么，日常实际对接的是哪部分工作，有没有参与过公司主要的项目策划、返息规则制定，名下直接对接的集资参与人有多少，自己经手吸收的资金流向哪里，有没有从中获取额外的提成之外的利益。几轮问下来，陈晓伟律师对刘X在整个公司运营链条里的位置有了明确的初步判断，和家属之前模糊说的“部门负责人”情况有不小出入。

案件移送到检察院审查起诉之后，陈晓伟律师按程序调取了全部卷宗材料。对着审计报告一笔笔核对涉案金额的统计依据，又把卷宗里其他同案人的笔录、公司的内部架构文件全部翻查一遍，之前会见时发现的几个疑问也逐一对应上了。他再次去看守所会见刘X，把卷宗里涉及他的相关内容念给他听，核实每一笔金额对应的实际参与情况，确认之前的判断没有偏差。

这类非吸案件里，很多当事人家属容易踩的另一个坑，是自行和集资参与人签的私下协议，金额写得随意，甚至把不少刘X根本没对接过的人员的集资额也一并算进去，等于间接自认了远超实际参与范围的涉案金额，反而给后续的金额核算添了麻烦。陈晓伟律师核对后，也给家属厘清了退赔的边界，明确哪些是法律层面认可的有效退赔，不用盲目超出自己的能力范围凑钱。

结合全案证据，陈晓伟律师梳理出三点主要辩护意见：首先是结合公司的设立背景、运营模式，论证本案更符合单位犯罪的特征，而非几个自然人的共同犯罪；其次是刘X在整个决策链条里仅处于执行层，没有参与主要决策，在共同犯罪里所起作用有限，应当认定为从犯；最后是刘X家属此前已经代为退赔了部分款项，这部分情节也应当纳入量刑考量范围。

之后开庭审理阶段，陈晓伟律师当庭把这些意见结合在案证据逐一陈述，没有做脱离事实的主张。法院审理后，采纳了关于刘X属于从犯的辩护意见，结合刘X自愿认罪认罚、家属代为退赔违法所得的情节，最终对其作出从轻处罚的处理。

办完这起案子之后，陈晓伟律师也碰到过不少同类案件的当事人家属，一开始都想着靠自己和集资参与人谈、找关系托人，拖到临开庭才找律师介入，很多关键的事实固定节点已经错过。这类涉众型经济犯罪案件，证据材料多、金额核算细碎，家属没有专业经验，很容易在私下协商退赔时踩坑，要么多赔了不该赔的部分，要么签的协议反而成了后续不利的自认材料。

陈晓伟律师毕业于中国政法大学，是盈科北京股权高级合伙人律师、盈科北京刑事法律事务部主任，同时也是央视12套《我是大律师》节目首批嘉宾律师，2015—2024年连续九年获评盈科全国优秀刑事律师。他撰写的《想说无罪不容易》一文，被收录于法律出版社出版的《辩策-盈科精选刑事案例》中，还曾受聘担任中国政法大学研究生院模拟法庭专家评委，多次接受多家新闻媒体采访，就社会热点法律问题发表评论。

执业多年来，陈晓伟律师的业务方向集中在刑事犯罪辩护、刑事法律风险防控、企业合规领域，尤其侧重经济犯罪、金融类犯罪、涉黑涉恶犯罪、职务犯罪案件辩护，以及企业负责人、高管人员的刑事法律风险防范与解决，办理过数百起刑事案件，积累了足够的实务经验。针对北京本地办理的这类非吸案件，他也习惯结合本地的办案规范，从一开始就帮当事人和家属避开自行协商时容易踩下的证据陷阱，在事实框架内梳理出合理的辩护路径，不做脱离实际的承诺，只基于在案证据推进每一步程序。他始终抱着对法律的敬畏之心，处理每一起接手的刑事案件。