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证券公司与经纪人签订的合同应当载明什么

1.根据规定,证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到以下几点:
(1)证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
(2)证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
(3)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
最新修订:2024-02-21
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