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私募基金备案变更法人有什么条件

易** 西藏-那曲 经营管理咨询 2018.06.17 12:54:01 2309人阅读

我是一家私募基金公司的股东跟法人代表,我不参与公司实际运作,现在有好的投资了想从这里撤股,不在是这里的股东,也不在担任法人我想问问私募基金备案变更法人

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1
法人及2名高管要有3年以上相关工作经验,例如:银行、证券公司、基金公司等相关行业;法人及2名高管人员必须有基金从业资格证书。
2
法人及高管人员:身份证正反面扫描件、一寸照片扫描件、最高学历(如果学历为本科以上的还需要提供本科以上的学历证书,照片扫描件均可)办公电话、移动电话、传真号码、电子邮箱、工作经历(工作时间、工作单位、工作单位性质、职务、工作内容、证明人、证明人电话)、学习经历(时间、所在学校名称、学历、专业、学历证明扫描件)
3
高管中一人指定为合规风控负责人,如果您申请的备案为证券投资基金类型的,高管里有一人必须为基金经理且基金经理不能兼任合规风控负责人,故至少需要两名高管。
一般律师事务所在做法律意见书时,会核实以下几个方面:
1
公司方面:实际地址办公室场地核查、房租水电等公司一般的收支出账目核查、网络上的调查(主要是核查是否存在从事P2P业务)、工商局调档及税务调查是否为工商税务异常名单、黑名单公司、有无违法违规记录、公司银行户方面的核查、注册资本金与实缴资金的核查、公司的内部风控制度文件是否健全等;
2
人员方面:法人、股东、高管的身份信息核查核对、学历、工作履历的核查、所以办公在职人员(包含高管)在本地的社保缴纳情况、是否有境外股东等、法人、高管是否都有通过基金从业资格考试等;备注:具体的核查内容根据律师事务所的不同可能会有略微的不同,详情请参考律师事务所及协会官方的要求。
3
申请基金备案的时间:申请基金备案的时间,以提交所有材料到协会之日算起的20个工作日左右,如果被驳回则以重新提交材料之日算起的20个工作日左右。

2018-06-17 13:02:01 回复
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私募基金备案变更法人的条件:
众所周知,申请私募牌照需要2-3名从业人员即:法人、基金经理、风控总监。其中备案证券类需要三名从业人员,股权类备案需要两名。按基金业协会的规定来说现在从业人员的认定方式只有考试成绩,其他方式均作废。
规定上说只要考试成绩通过就有有从业资格,可以申请私募基金管理人。其实不然。
基金业协会审核尺寸收紧,据我申请的最新案例说明,光有从业资格是不够的,是有很大风险打回来修改的,必须有相关从业经验。简单来说你虽然考过了但是没有经验你做高管你怎么保证安全。以后申请不能指望60分及格就可以顺利拿到基金管理人。高管是一个企业最关键的元素,他的优劣直接影响企业的发展,无论是为了过基金管理人还是经营还是多备一些。
私募基金管理人变更,增加或减少申请业务类别,法人高管等主要信息变更,前提是高管和法人需要具备基金从业资格证,缺一不可。

2018-06-17 12:55:01 回复
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私募基金只是一个名称,不具有法人的性质,但私募基金管理人是法人组织,一般是由于基金公司。
《私募投资基金监督管理暂行办法》
第七条各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:
(一)工商登记和营业执照正副本复印件;
(二)公司章程或者合伙协议;
(三)主要股东或者合伙人名单;
(四)高级管理人员的基本信息;
(五)基金业协会规定的其他信息。

2020-11-17 21:26:58 回复

申请私募牌照需要2-3名从业人员即:法人、基金经理、风控总监。其中备案证券类需要三名从业人员,股权类备案需要两名。按基金业协会的规定来说现在从业人员的认定方式只有考试成绩,其他方式均作废。
规定上说只要考试成绩通过就有有从业资格,可以申请私募基金管理人。其实不然。
基金业协会审核尺寸收紧,据我申请的最新案例说明,光有从业资格是不够的,是有很大风险打回来修改的,必须有相关从业经验。简单来说你虽然考过了但是没有经验你做高管你怎么保证安全。以后申请不能指望60分及格就可以顺利拿到基金管理人。高管是一个企业最关键的元素,他的优劣直接影响企业的发展,无论是为了过基金管理人还是经营还是多备一些。
私募基金管理人变更,增加或减少申请业务类别,法人高管等主要信息变更,前提是高管和法人需要具备基金从业资格证,缺一不可。

公司制私募基金募集备案流程
一、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
二、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。
三、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
四、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

法人、股东、高管的身份信息核查核对、学历、工作履历的核查、所以办公在职人员(包含高管)在本地的社保缴纳情况、是否有境外股东等、法人、高管是否都有通过基金从业资格考试等;备注:具体的核查内容根据私募基金备后股东和法人变更,律师事务所的不同可能会有略微的不同,详情请参考律师事务所及协会官方申请基金备案的时间:申请基金备案的时间,以提交所有材料到协会之日算起的20个工作日左右,如果被驳回则以重新提交材料之日算起的20个工作日左右。

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