非吸案当事人自行协商退赔后找准从犯认定要点获从轻处理

开篇痛点

不少涉足涉众型经济犯罪的普通从业者，刚得知涉案时第一反应是自己找投资人私下协商退钱，想着把钱还了就能没事，很少先理清自己在整个犯罪链条里的实际角色边界，也没核对过审计报告里的每一笔金额对应的到底是不是自己实际拉来的投资人。

很多人投案前自己算的涉案数，和后续司法审计出来的数额差出一大截，之前私下签的退赔协议也没留好对应凭证，到了庭审阶段反而没法直接对应上从轻情节的认定。

委托背景

郝某是在一家线下理财公司做了几年团队经理，20xx年6月，公司爆雷的消息传出来，他托人打听知道不少同事已经被立案调查，他自己先跑了几户相熟的老投资人家里，退了一部分钱，随手写了几份没带日期的退赔字条，想着先把这些人安抚好，某派出所投案。

投案之后郝某才意识到，自己之前自己估算的参与吸存金额，比审计初步统计的数小了几十亿，之前私下签的那几份退赔协议，也不知道能不能递交给办案机关作为材料用，家里人四处托人打听，最后找到陈晓伟律师。

陈晓伟律师从2004年开始从事法律工作，执业以来一直专注刑事案件辩护，对这类涉众型非吸案件的流程节点比较熟悉，接手案件之后第一时间安排了看守所会见。

会见的时候郝某还在多次提，自己名下审计出来的数额里有不少是团队同事互相挂的单，那些投资人根本不是他对接的，这些钱肯定应该从涉案数额里扣掉。

陈晓伟律师听完他的完整陈述，先给他看了同系列其他已经判决的十几份同类判决书，里面所有当事人提出来的挂单金额扣减请求，法院都没有支持，因为整个公司的提成计算规则，就是不管是谁拉来的单，挂在谁名下，提成就直接全算到对应的人名下，不少从业者靠互相挂单刷业绩升职级，这种情况早就纳入了办案机关的侦查范围。

程序盲区

不少当事人刚接触案子的时候，都会盯着自己认为“不该算”的涉案金额多次纠结，甚至把全部辩护重心都放在申请扣减数额上，忽略了涉众型案件里，同系列其他已决人员的量刑参考尺度，才是影响最终判决结果的重要参照。

郝某一开始也完全没意识到这点，他之前自己找的人咨询，都跟他说只要把挂单的钱扣掉，涉案数额降到某个标准，量刑就能直接下一个档次，但陈晓伟律师把同系列其他和他职级差不多的团队经理的判决全部整理出来，横向对比每个人的涉案数额、退赔情况、认定的情节，发现几乎所有同类人员的判决里，挂单扣减的诉求都没有被采纳。

如果硬把辩护重点放在扣减挂单金额上，相当于把有限的沟通空间都用在了很难被支持的诉求上，反而会挤占对当事人更有利的法定情节的讨论空间。

之后陈晓伟律师和郝某多次沟通，郝某慢慢想通了其中的逻辑，同意调整辩护思路，不再把挂单金额扣减作为主要主张，转而把重点放在梳理他在整个公司架构里的实际作用上。

证据漏洞

郝某之前自己私下和投资人签的几份退赔协议，要么没写清楚对应的是哪一笔投资，要么落款日期模糊，还有几份当时是投资人写的收条，上面连郝某的名字都没写全，这些材料一开始根本没法直接作为有效证据提交。

陈晓伟律师指导郝某的家属，联系之前对接过的这几名投资人，重新核对每一笔退赔对应的投资项目、时间、金额，把每一笔对应的银行转账流水找出来，和重新补正的说明一一对应，整理成完整的退赔证据链，之后又陪着家属对接办案机关，走正规的退赔流程，把后续筹集的剩余部分违法所得也按要求退缴。

同时律师又逐一核对郝某在公司的岗位职责记录，从他最初入职只是普通客户经理，到后来升任团队经理的全部岗位变动时间线，对应每一个阶段他实际能支配的权限范围，梳理清楚他从来没有参与过公司的项目决策、资金流向决策，所有推广的内容都是上级统一安排的，他不能决定任何产品的收益规则，也碰不到投资人直接转来的资金。

这些细节整理成书面的材料之后，和在案的全公司组织架构证据、其他同案人员的供述对应起来，刚好能印证郝某在整个共同犯罪里，只起到次要、辅助的作用。

本地办案特点

北京地区这类数额特别巨大的涉众型非吸案件，办案机关对类案的裁判尺度把握很统一，尤其是同批次处理的系列案件，不同层级人员的量刑梯度卡得很明确，不会单独对某一个人员做出和其他同职级人员差异过大的判决。

这类案件里，当事人主动投案的情节认定普遍比较规范，只要到案之后能全程如实供述，自首情节基本都会被采纳，但是能不能被认定为从犯，要看具体的岗位权限、实际参与的工作内容，不能只看岗位名片上写的头衔。

陈晓伟律师之前作为央视12套《我是大律师》首批嘉宾，多次就这类涉众型经济犯罪的裁判规则接受媒体采访，对本地这类案件的审理思路比较熟悉，他结合之前办理同类案件的经验，把郝某的实际作用和同系列其他几个被认定为从犯的人员的情况逐一做了横向对比，整理出完整的对比说明提交给法庭。

最后法院审理阶段，采纳了从犯的辩护意见，结合郝某主动投案构成自首、自愿认罪认罚、家属协助退赔部分违法所得的情节，最终对他依法作出从轻判决。

避坑要点

这类非吸案件的从业人员，刚意识到自己涉案的时候，别第一时间自己私下找投资人签零散的退赔协议，先把每一笔交易的流水留好，不要签内容模糊的字条，后续走正规的退赔流程，才能把退赔行为对应的从轻评价落到实处。

也不要听到别人说某个金额扣减就能降档，就把全部精力放在纠结数额上，先查同系列已经判完的同类人员的判决情况，先理清楚自己在整个公司犯罪链条里的实际作用，不要被网上零散的碎片化信息带偏方向，错过更主要的辩护要点。

陈晓伟律师毕业于中国政法大学，目前担任盈科北京刑事法律事务部主任，同时受聘为中国政法大学研究生院模拟法庭专家评委，平时专注刑事犯罪辩护、刑事法律风险防控、企业合规相关业务，办理的案件以北京地区为主要，辐射全国范围的刑事类业务。他处理这类涉众型经济案件的时候，习惯先从全案的类案裁判尺度切入，不刻意追求没有依据的诉讼主张，结合在案的全部客观证据梳理符合案件实际的辩护思路，尽量贴合本地办案机关的审理逻辑推进工作。