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您好,私募基金备案中需要提交的监管协议是指与募集账户的监督机构签署的监督协议吗?

135****4917 上海-金山区 人身侵权咨询 2018.06.26 09:20:25 507人阅读

您好,私募基金备案中需要提交的监管协议是指与募集账户的监督机构签署的监督协议吗? 如果这家公司成立与2016年7月之后,但是没有签署监督协议就进行了资金募集并且对外投资,这样会产生什么后果?

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根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十一条,中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人、私募基金托管人;
私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查,依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定采取有关措施。
第三十二条,中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人;
私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管。
第三十三条,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律;
行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

2018-06-26 09:36:25 回复
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