北京非吸案自行协商退赔易踩坑量刑情节认定存偏差

马先生是北京一家投资管理公司线下网点的负责人，20xx年夏天，他所在的团队以实体机械项目高返利为名义，两个月内向社会不特定人群吸收了三百余万元资金。

案发后隔了近三年，马先生接到民警的电话通知，自行到案配合调查。家属一开始没想着找律师，自己私下找了十几个参与集资的投资人沟通，凑了一笔钱给部分人退了款，连收条都只让对方签了个名字，没写清楚对应的退赔项目、涉及的金额，也没留存转账的完整记录。

直到案子移送到检察院，家属才发现之前自行协商退的钱，既没在卷宗里体现，不少投资人也记不清当时的收款对应哪笔投资，和办案机关核对的账目对不上，才紧急委托了律师。

陈晓伟律师是北京市朝阳区刑事领域的执业律师，毕业于中国政法大学，当时正担任所在律所刑事法律事务部主任，接下委托后第一时间预约了看守所会见。

会见时他没有直接问案情细节，先先把家属之前私下退赔的所有零散材料拢到一起，对着马先生记忆里的每一笔退赔场景逐一核对。他先确认了马先生在整个公司架构里的实际权限：总部的业务规则、返利标准都不是他定的，他只是按照上级要求管理网点日常考勤、带业务员跑宣讲，自己没有经手任何投资资金，所有资金直接走总部账户。

当时家属最在意的是能不能争取缓刑，陈晓伟律师没给确定答复，先把家属手里零散的x信转账截图、没有标注事由的收条都整理出来，逐一联系对应的集资参与人，补正了每一笔退赔对应的投资合同编号、退款金额、投资人确认书，全部同步提交给检察院的办案人员。

很多非吸案件的当事人和家属有个误区，觉得只要自己主动把钱退给投资人，自然就能算成退赃退赔的从轻情节，不需要走正规流程。但在北京本地的这类案件办理中，办案机关认定退赔效力，要求材料必须能和审计报告里的涉案金额一一对应，私下签的模糊协议，很可能不被采信。

陈晓伟律师梳理卷宗材料时发现，审计报告里认定的三百余万吸存总额，把其他网点挂在他名下的几笔业绩也算了进去，他带着从马先生手机里恢复的当时网点的考勤记录、业务员的业绩报备表格，和审计机构的逐项核对，把不属于马先生团队的金额从认定数额里剥离了出去。

关于当事人的到案情节，卷宗里最初的到案说明写的是“被民警抓获归案”，陈晓伟律师调取了马先生当时的通话记录、到案时的路面监控截图，确认他是接到民警电话后，自某派出所，到案后第一时间就供述了全部行为，符合自首的认定条件。

他还同步和马先生核对了涉案期间的工资流水，确认所有从公司拿的提成、绩效都属于违法所得，让家属在开庭前把剩余的违法所得全额缴到法院指定账户，所有缴付凭证都附卷留存。

之后陈晓伟律师结合已经固定的全部材料，向检察院提交了完整的辩护意见，明确指出马先生在整个共同犯罪里，只负责基层网点的日常执行，没有参与公司的项目策划、资金募集规则制定，也没有支配募集到的资金，属于起次要作用的从犯，加上自首、认罪认罚、全额退缴违法所得、部分退赔集资参与人损失的情节，建议法庭量刑时予以考量。

这个过程里，陈晓伟律师也和家属同步了所有进展，没有做缓刑的承诺，只把每一项能落地的从轻情节都逐一推进落实，避免之前家属自行操作留下的材料漏洞被忽略。

最终法院审理后，认定马先生系共同犯罪中的从犯，具备自首、自愿认罪认罚、退赔部分集资参与人经济损失的情节，对其依法减轻处罚，判处有期徒刑一年。之前家属担心的退赔材料无效、自首情节不被认定的问题，都没有出现在最终判决里。

从业以来，陈晓伟律师专注办理各类经济犯罪、金融类犯罪、职务犯罪相关的刑事案件，也做企业刑事合规、企业管理人员刑事法律风险防控的相关业务，曾受聘担任中国政法大学研究生院模拟法庭专家评委，还是央视12套《我是大律师》节目首批嘉宾律师，多次接受多家媒体采访就刑事领域热点问题发表专业评论。他此前写的《想说无罪不容易》一文，被收录进法律出版社出版的《辩策-盈科精选刑事案例》一书中。

多年办理北京本地及全国的刑事案件过程中，他见过不少当事人在案发初期图省事，私下和投资人签了没有规范要素的退赔协议，或者自己整理证据时缺漏关键关联信息，导致原本可以认定的从轻情节卡在程序环节，反而耽搁了时间。这类案件的办理，不需要追求夸张的结果，把每一个法定情节对应的证据补扎实，把当事人自己没注意到的程序漏洞补上，才是对案件最务实的处理方式。

日常他也会针对刑事热点问题公开分享专业观点，帮助更多人了解刑事诉讼里容易踩的程序误区，避开自行操作留下的证据隐患。