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证券经纪人被证券公司解除合同,可以起诉证券公司吗?

ask****808 江苏-苏州 合同效力咨询 2021.09.24 18:58:09 448人阅读

证券经纪人被证券公司解除合同,可以起诉证券公司吗?

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根据规定,证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到以下几点:
(
1)证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
(
2)证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
(
3)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
(
4)证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。以上为证券公司与经纪人签订的合同应当载明的解答

2021-09-24 19:20:09 回复

根据《合同法》规定:当事人双方随时可以解除委托合同,如解除合同给对方造成损失须赔偿。你可以查询中国对解除委托后对执业资格注册如何注销的规定证券经纪人委托合同必备条款第十一条合同应载明合同的变更、解除、终止条款。合同应当约定经甲乙双方协商一致可以解除合同。合同还应当约定:
(一)有下列情形之一的,甲方可以解除合同:
1、乙方不再具备规定的执业条件;
2、乙方在执业过程中有违法违规行为;
3、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。
(二)有下列情形之一的,乙方可以解除合同:
1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等原因,乙方无常执业;
2、甲方未按照合同约定支付报酬;
3、甲方相关管理制度违法违规或者违反合同,损害乙方合法权益。

您好,对于您提出的问题,我的解答是, 经纪类证券公司的设立条件是什么 《证券公司管理办法》第八条规定,设立经纪类证券公司必须具备下列条件: (一)注册资本不低于人民币五千万元; (二)具备证券从业资格的从业人员不得少于20人,并应有相应的会计、法律、计算机专业人员; (三)有健全的管理制度和风险控制制度; (四)有符合要求的营业场所和合格的交易设施; (五)有符合规定的计算机信息系统、业务资料报送系统; (六)有适当的内部控制技术系统和健全的内部控制制度; (七)中国规定的其他条件。 第九条 经纪类证券公司可从事下列业务: (一)证券(含境内上市外资股,以下同)的代理买卖; (二)代理证券的还本付息、分红派息; (三)证券代保管、鉴证; (四)代理登记开户; (五)与证券经纪业务相关的证券投资咨询; (六)中国批准的其他业务。

您好,对于您提出的问题,我的解答是, 经纪类证券公司的设立条件是什么 《证券公司管理办法》第八条规定,设立经纪类证券公司必须具备下列条件: (一)注册资本不低于人民币五千万元; (二)具备证券从业资格的从业人员不得少于20人,并应有相应的会计、法律、计算机专业人员; (三)有健全的管理制度和风险控制制度; (四)有符合要求的营业场所和合格的交易设施; (五)有符合规定的计算机信息系统、业务资料报送系统; (六)有适当的内部控制技术系统和健全的内部控制制度; (七)中国规定的其他条件。 第九条 经纪类证券公司可从事下列业务: (一)证券(含境内上市外资股,以下同)的代理买卖; (二)代理证券的还本付息、分红派息; (三)证券代保管、鉴证; (四)代理登记开户; (五)与证券经纪业务相关的证券投资咨询; (六)中国批准的其他业务。

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