首页 > 法律知识 > 公司经营 > 经营管理 > 私募基金托管条件有哪些?

私募基金托管条件有哪些?

跳过文章,直接获取专业解读?
来源:律图小编整理 · 2024.03.04 · 8440人看过
导读:应当具备下列条件:净资产和风险控制指标符合有关规定;设有专门的基金托管部门;取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;有安全保管基金财产的条件;有安全高效的清算、交割系统。
私募基金托管条件有哪些?

基金托管人是依据基金运行中"管理与保管分开"的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

概括的说,基金托管人应该是完全独立于基金管理机构,具有一定的经济实力,实收资本达到一定规模,具有行业信誉的金融机构。

我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

一、私募基金托管条件有哪些?

1、 设有专门的基金托管部;

2、实收资本不少于80亿元;

3、取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;

4、具备安全保管基金全部资产的条件;

5、具备安全、高效的清算、交割能力;

6、有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;

7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

机构设置

托管银行一般要设立专门的基金托管部或者资产托管部。

托管部一般包括四个部门:

1、主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究,客户关系维护的市场部门;

2、主要负责基金资金清算、核算的部门;

3、主要负责技术维护、系统开发的部门;

4、主要负责交易监控、风险管理的部门。

员工配置

《证券投资基金托管资格管理办法》规定:"拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5 人,并具有基金从业资格。"

职责

二、基金托管人的主要职责有

1、安全保管基金的全部资产;

2、执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来;

3、监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告;

4、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格;

5、保存基金的会计帐册、记录15年以上;

6、出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告; 7.基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。

私募基金托管条件有哪些?从上文可知,上至监管措施下至人员配置,相关法律都进行了明确的规定,并不是任何一家银行都可以进行私募基金托管的,在选择私募基金托管机构时必须清楚了解所选择的托管机构是否符合法律规定,切实保障私募基金财产的安全。至于选择哪个托管机构这个可以根据自身实际情况进行选择。

网站地图
延伸阅读:

更多#经营管理相关

加载更多
更多

经营管理最新文章

遇到经营管理问题?
律图专业律师 处理更可靠
快速咨询