事人林女士,是一位年逾七旬的普通个人投资者,她本怀着对资本市场的信任进行投资,却因上市公司的虚假陈述行为陷入困境。
某集团作为一家在深圳证券交易所上市的公司,主营海产品养殖与销售。2017年3月21日,该集团发布《2016年年度报告》,然而2018年2月9日,其因涉嫌信息披露违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查,2020年6月被证监会作出行政处罚,认定其2016年、2017年年度报告及相关公告存在虚假记载,内部控制存在重大缺陷,构成信息披露违法行为。这一系列“扇贝跑路”“存货异常”等事件引发了市场的广泛关注。林女士在虚假陈述实施日(2017年3月21日)之后、揭露日(2018年2月10日)之前买入该集团股票,并持有至揭露日之后,从而产生了投资损失。面对这样的情况,林女士感到十分无助和迷茫,自己的养老钱可能就要打水漂了。
在朋友的介绍下,林女士找到了上海兰迪律师事务所的徐晓律师。徐晓律师自2006年起执业,至今已有多年丰富的经验,他是上海兰迪律师事务所高级合伙人,也是上海市律师协会证券合规业务委员会委员,还是中证中小投资者服务中心公益律师。他毕业于南京大学,拥有扎实的法律理论根基,始终秉持“专业深耕、精准赋能”的执业理念,专注于证券投资者保护、资产管理、重大民商事争议解决等领域。
接受委托后,徐晓律师及团队迅速行动起来。他们详细调取了原告账户交易记录,固定买入时间、数量、价格等关键数据;整理证监会行政处罚决定书、公司公告、巨潮资讯网披露信息等核心证据。在法律适用研究方面,依据《证券法》及《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》,明确虚假陈述实施日、揭露日、基准日、基准价的认定标准,并参考该系列案件中已生效的平行判决,强化诉讼请求的合法性。在损失计算上,采用“先进先出加权平均法”扣除已卖出股票收回资金,精准计算出原告的损失。
在沟通方面,徐晓律师每周都会主动向林女士通报案件进展,微信回复几乎不超过半小时,每次庭审前都会跟林女士模拟可能面对的问题。开庭前一天晚上10点,徐晓律师还在修改诉状发给林女士确认,这些细节让林女士感到十分安心。
在庭审过程中,徐晓律师展现出了卓越的专业能力。针对被告提出的“系统风险”“经营环境”等抗辩,他指出本案不存在证券市场系统风险的充分证据,且平行案件已认定被告虚假陈述与投资者损失之间存在因果关系,被告应承担相应赔偿责任。
最终,大连市中级人民法院经审理判决,被告某集团按30%的比例赔偿林女士投资差额损失、佣金损失、印花税损失合计39228.83元,案件受理费由被告承担。如果不是徐晓律师对案件进行全面梳理,精准计算损失,有力应对被告的抗辩,林女士可能无法获得这样的赔偿结果。
这起案件具有重要的社会意义。它为同类证券虚假陈述纠纷案件提供了示范效应,进一步确认了赔偿比例与损失计算方法,为后续同类平行案件提供了有力参考。同时,也暴露了证券市场中部分上市公司信息披露不规范的问题。徐晓律师的策略价值在于,他凭借扎实的专业知识和丰富的实践经验,准确把握案件关键,从事实与证据分析、法律适用研究到损失计算和庭审应对,每一个环节都处理得十分精准,为投资者维护了合法权益,也为资本市场的健康发展贡献了力量。
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