设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
(一)有符合法律、行政
法规规定的
公司章程;
(二)主要股东及公司的
实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大
违法违规记录;
(三)有符合《
证券法》规定的
公司注册资本;
(四)
董事、
监事、
高级管理人员、
从业人员符合本法规定的条件;
(五)有完善的风险管理与内部控制制度;
(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;
(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
《中华人民共和国证券法》第九条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
