天津市滨海*区人民法*
刑 事 判 决 书
（2021）津0116刑初333号
公*机关*津市滨海*区人民检察院。
被告人王X*，男，1991年5月24日出生于*津市静海*，汉族，初中毕*，无职业，住所地天津市静海*，户籍*天津市静海*。2020年6月4日因涉嫌犯非法*收公*存款罪被取保候审，现在其住所候审。
指定辩护人庞*，天津云*律师*务所律师。
天津市滨海*区人民检察院以津滨检四部刑诉〔2021〕14号起诉书指控被告人王X*犯非法*收公*存款罪，于2021年2月3日向*院提起公*，本院于*日立案受理，并本院依法*成*议庭，于*年3月2日公*开庭进行了审理。天津市滨海*区人民检察院指派检察官宋XX、检察官助理杨*出庭支*公*，被告人王X*及其辩护人庞*到庭参加诉讼。现已审理终*。
天津市滨海*区人民检察院指控：
上海XX公*（以下简*“XX公*”）于2015年2月28日在天津XX××路××号航空*业中心645ＬＬ88房*成*，该公**际控制人为马X（另案处理）。2015年2月至2018年8月期间，马X在未经***门批准的情况*，在红*区、静海*等地成*营业部，聘用被告人王X*以及郑XX、叶X1、李X2、杨X1（均另案处理）等人，采取发放宣*单、口口相*等公*宣*的方*，以支*高*回报为诱饵，以天津XX公**借款人，以XX公**居*人的形式，与投资群众签订《借款居*服务协议》，向*会不特定人员发售理财产品。所吸款项*于**分投资人支*本金*利*、向*工支*工资、用于*款企业经*等。经*计，XX公**涉及已报案投资人565人，按现有*据认定投资金*人民币34855.878630万*。
被告人王X*作为XX公*“业务员”，其在XX公**作期间，获取相**工资待遇。经*计，王X*非法*收公*存款人民币59万*。王X*于2020年5月21日被公**关*话传唤到案。
针对起诉书指控的事实，公*人在开庭审理过程*出示、宣*了相**书证、证人证言以及被告人供述和*解*证据，认为被告人王X*违反国*****法*规定，非法*收公*存款，扰乱金**序，其行为触犯了《中华*民共和**法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充*，应*以非法*收公*存款罪追究其刑事责任。王X*认罪认罚，依据《中华*民共和**事诉讼法》第十五条之规定，可以从*处理。王X*犯罪以后*动投案，如实供述自己的罪行，依据《中华*民共和**法》第六十七条第一款之规定，是自首。综上，当庭调整原量刑建议，建议判处王X*有*徒刑六个月至一年，并处罚金，对辩护人当庭建议对王X*适用缓刑没有*议。依据《中华*民共和**事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公*，提请本院依法*处。
被告人王X*当庭对指控的犯罪事实、证据、罪名及量刑建议均无异议，自愿认罪认罚且签字具结，在庭审过程*亦无异议。
被告人王X*的辩护人当庭对指控王X*犯非法*收公*存款罪不持异议，提出如下辩护意见：1．建议认定王X*是从*；2．建议认定王X*有*首、认罪认罚等情节；3．王X*向***关*极退赃，建议从*处罚；4．王X*系初犯、偶犯。综上，建议对王X*从*处罚并适用缓刑。
经*理查*：
2015年2月，马X（已判决）在天津XX注册成*上海XX公*，在未经***门批准的情况*，于2015年2月至2018年8月期间，先后*天津市河东*、红*区、河西区、北辰区、静海*、河北区等地成*营业部，将原天津XX公*（以下简*“信诚通**”）的理财业务接管，以人传人等方*向*会公*宣*相**财产品，以高*回报为诱饵，以天津XX公*（以下简*“XX公*”）为借款人，以XX公**居*人的形式，向*会不特定群众吸收资金，承诺到期返本付息。所吸款项*于**分投资人支*本金*利*、向*工支*工资及奖金、用于*款企业经*等。经*计，截止到2019年11月27日已报案投资人数为565人，投资金*为人民币3.4亿余*（以下币种同），损失金*为1.3亿余*。
被告人王X*受雇担任XX公**务员，经*计*定，上述涉案期间内涉及已报案投资人数为9人，投资金*为59万*，损失金*为366，371.10元。王X*在2015年2月至2018年8月涉案期间内，收到涉案账号款项*计122,097.56元（详见本案涉案资金*项*计*告关*“涉案人王X*的补充*明”附表1、附表2）。
2018年8月16日，边*到原天津市滨海*区公**保税分局经*犯罪支*报警称其在天津市静海*于2018年1月向XX公**资40万*买理财产品至今不能*付，怀*被骗，该支*当日受理为刑事案件并展开侦查，经*查*现被告人王X*有*大作案嫌疑，遂于2020年5月21日电话通*其到案接受调查，王X*接到民警电话传唤后**日主动到案。案发后，王X*向***关*赃136100.00元（该款项*存于*津市滨海*区公**）。
上述事实，被告人王X*在庭审过程*亦无异议，并有*资参与人安X、姜XX、罗XX、孙XX、王XX、王X、王XX、魏XX、张X等人的证言及借款居*服务协议等相**资凭证材料、证人马X、孟X（XX公***代表人）、李X1（马X前妻）等人的证言、证人李X2、李X3、叶X1、陈X1等人（分别*XX公**务总监）的证言、证人刘X1、杨X1、赵X1、赵X2、赵X3、郝X1等人（分别*XX公**团经*）的证言、证人曲X、何X、郭X1、郭X2、于X、刘X2、胡X、刘X3、张X1、姚X、杨X2、陈X2、张X2、叶X2等人（分别*XX公**团经*）的证言、证人张X3、郭X3、张X4、柳X、王X1、王X2、杨X3、边*、魏X、付X、郑X、刘X4、刘X5、宫X、王X3、邢X、赵X4、郝X2、涂X、牛X、宋X、王X4、张X5、张X6等人（分别*XX公**务员）的证言、王X*明*涉案银行卡账户流水**和*成*计*的汇总表、信弼金**津分公**信公*号宣*图文*印*料、扣押决定书、扣押清单*扣押笔录、企业登记证照颁发、归*记录表及企业名称预先核准申*表等材料、辨认笔录、天津XX出具的专项*计*告和*附鉴定依据材料以及案件来源、到案经*、户籍*份证明*料、认罪认罚具结书、情况*明*料等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人王X*违反金***法*法*，伙同他人向*会公*吸收资金，扰乱金**序，其行为已构成*法*收公*存款罪，且系共同犯罪，应*依法*以惩处。公*机关*控被告人王X*犯非法*收公*存款罪的事实清楚，证据确实、充*，指控罪名成*，本院予以支*。
关**护人所提建议认定被告人王X*系从*的辩护意见，经*，王X*涉案期间担任XX公**务员，是非法*资活动的直接实施*，在整体非法*资活动中的地位和*用虽比马X等上层管*人员要相*轻一些，量刑时*以酌情考虑，但其在非法*资活动中是参与非法*资活动的主要实行犯，在共同犯罪中起主要作用，不宜认为为从*，并应*按照其参与的全*犯罪处罚。该辩护意见不能**，本院不予采纳。
被告人王X*犯罪后*动到案，到案后**实供述所犯罪行，当庭自愿认罪，是自首，依法*以从*或者减轻处罚；其自愿认罪认罚且签字具结，依法*以从*处罚；其在提起公*前积极退赃退赔，依法*以从*处罚。综合考虑本案事实情节，公*机关*提量刑适当，本院予以采纳。辩护人以王X*具备自首、认罪认罚、退缴违法*得、初犯等情节为由，建议对其从*处罚并适用缓刑的辩护意见成*，本院予以采纳。
综上，根据被告人王X*犯罪的事实、性质、情节和*于*会的危*程*，依照《中华*民共和**法》第一百七十六条第一款、第三款、第六十一条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十六条、第六十四条，《中华*民共和**事诉讼法》第十五条以及《最高*民法*关**理非法*资刑事案件具体应*法*若干*题的解*》第一条第一款、第三条第一款、第三款的规定，判决如下：
一、被告人王X*犯非法*收公*存款罪，判处有*徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金*民币三万*。在缓刑考验期内，依法*行社区矫正。
（缓刑考验期自本判决书确定之日起计*，罚金**决发生法*效力第二日起一个月内向*院缴纳）；
二、被告人王X*退赔在案的人民币136,100.00按比例发还本案相**资参与人；不足部分责令被告人王X*继续退赔并按照同等原则分别*还。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通*本院或者直接向*津市第三中级人民法*提出上诉，书面上诉的，应*交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 李*文
人民陪审员 史**
人民陪审员 王 昊
二〇二一年*月二日
法*助理李X
书记员张XX
附：法*释明：
1.《中华*民共和**法》第一百七十六条第一款：非法*收公*存款或者变相*收公*存款，扰乱金**序，处三年*下有*徒刑或者拘役，并处或者单*二万**上二十万**下罚金；数额巨大或者有*他严*情节的，处三年*上十年*下有*徒刑，并处五万**上五十万**下罚金。
2.《中华*民共和**法》第六十一条：对于*罪分子决定刑罚的时*，应*根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和*于*会的危*程*，依照本法*有**定判处。
3.《中华*民共和**法》第二十五条第一款：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
4.《中华*民共和**法》第六十七条第一款：犯罪以后*动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于*首的犯罪分子，可以从*或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
5.《中华*民共和**法》第七十二条第一款、第三款：对于*判处拘役、三年*下有*徒刑的犯罪分子，同时**下列条件的，可以宣*缓刑，对其中不满*八周*的人、怀*的妇女和*满*十五周*的人，应*宣*缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有*罪表现；（三）没有*犯罪的危*；（四）宣*缓刑对所居*社区没有*大不良影响。
被宣*缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须*行。
6.《中华*民共和**法》第七十六条：对宣*缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期内，依法*行社区矫正，如果没有*法*七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公*予以宣*。
7.《中华*民共和**法》第六十四条：犯罪分子违法*得的一切财物，应*予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法*产，应*及时*还；违禁品和*犯罪所用的本人财物，应*予以没收。没收的财物和*金，一律上缴国*，不得挪用和*行处理。
8.《中华*民共和**事诉讼法》第十五条：犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法**处理。
9.《最高*民法*关**理非法*资刑事案件具体应*法*若干*题的解*》第一条第一款：违反国*****法*规定，向*会公*（包*单*和*人）吸收资金*行为，同时*备下列四个条件的，除刑法*有*定的以外，应*认定为刑法*一百七十六条规定的“非法*收公*存款或者变相*收公*存款”：（一）未经***门依法*准或者借用合法**的形式吸收资金；（二）通*媒体、推介会、传单、手机短信等途径向*会公*宣*；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权*方*还本付息或者给付回报；（四）向*会公*即社会不特定对象吸收资金。
10.《最高*民法*关**理非法*资刑事案件具体应*法*若干*题的解*》第三条：非法*收或者变相*收公*存款，具有*列情形之一的，应*依法*究刑事责任：（一）个人非法*收或者变相*收公*存款，数额在20万**上的，单*非法*收或者变相*收公*存款，数额在100万**上的；（二）个人非法*收或者变相*收公*存款对象30人以上的，单*非法*收或者变相*收公*存款对象150人以上的；（三）个人非法*收或者变相*收公*存款，给存款人造成*接经*损失数额在10万**上的，单*非法*收或者变相*收公*存款，给存款人造成*接经*损失数额在50万**上的；（四）造成*劣社会影响或者其他严*后*的。
具有*列情形之一的，属于*法*一百七十六条规定的“数额巨大或者有*他严*情节”：（一）个人非法*收或者变相*收公*存款，数额在100万**上的，单*非法*收或者变相*收公*存款，数额在500万**上的；（二）个人非法*收或者变相*收公*存款对象100人以上的，单*非法*收或者变相*收公*存款对象500人以上的；（三）个人非法*收或者变相*收公*存款，给存款人造成*接经*损失数额在50万**上的，单*非法*收或者变相*收公*存款，给存款人造成*接经*损失数额在250万**上的；（四）造成*别*劣社会影响或者其他特别**后*的。
非法*收或者变相*收公*存款的数额，以行为人所吸收的资金**计*。案发前后*归*的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法*收或者变相*收公*存款，主要用于*常*生产经*活动，能*及时*退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。
