首页 > 法律咨询 > 广西法律咨询 > 桂林法律咨询 > 桂林信托纠纷法律咨询 > 基金管理人不得有哪些行为

基金管理人不得有哪些行为

李** 广西-桂林 信托纠纷咨询 2026.02.22 01:22:14 413人阅读

基金管理人不得有哪些行为

其他人都在看:
桂林律师 金融保险律师 桂林金融保险律师 更多律师>
咨询我

结论:
基金管理人有诸多禁止行为,目的是保障基金财产安全和基金份额持有人合法权益。
法律解析:
《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定基金管理人不得将固有或他人财产与基金财产混同投资,要公平对待不同基金财产,不能为非基金份额持有人牟取利益,禁止违规承诺收益或承担损失,不得侵占挪用基金财产,不能泄露未公开信息并利用其交易,不可玩忽职守不履行规定职责等。这些禁止行为的设定,是为了防止基金管理人滥用权力,维护基金市场的正常秩序,保障基金财产安全和基金份额持有人的合法利益。如果投资者发现基金管理人存在这些禁止行为,可能会对自身权益造成损害。若遇到此类情况或对基金管理相关法律问题有疑惑,可以向专业法律人士咨询,以维护自己的合法权益。

2026-02-22 06:42:01 回复
咨询我

基金管理人的禁止行为规定是保障基金财产安全和持有人权益的重要举措。将固有或他人财产与基金财产混同、不公平对待不同基金财产、为非持有人牟取利益等行为,会严重损害基金份额持有人的利益,破坏市场公平和秩序。

为确保规定落实,可采取以下措施:一是加强监管力度,证券监督管理机构要定期检查基金管理人的业务操作,及时发现并纠正违规行为。二是建立健全内部监督机制,基金管理人自身要完善内部风控体系,规范操作流程。三是提高违法成本,对违规的基金管理人给予严厉处罚,形成有效威慑。通过多方面努力,营造健康的基金市场环境,切实保护基金份额持有人的合法权益。

2026-02-22 05:52:21 回复
咨询我

法律分析:
(1)将固有财产或他人财产与基金财产混同投资,会模糊财产界限,使基金财产的独立性受到威胁,导致基金份额持有人权益难以保障。
(2)不公平对待不同基金财产,会造成基金收益分配不均,损害部分基金份额持有人的利益,破坏市场公平竞争环境。
(3)利用基金财产或职务之便为他人牟取利益,背离了基金管理人的职责,使基金份额持有人的应得收益受损。
(4)违规承诺收益或承担损失,打破了基金投资收益的正常风险机制,误导投资者。
(5)侵占、挪用基金财产直接侵犯了基金份额持有人对财产的所有权。
(6)泄露未公开信息及利用信息交易,破坏了市场的公平公正原则。
(7)玩忽职守不履职,会使基金管理陷入混乱,危害基金财产安全。

提醒:基金份额持有人要密切关注基金管理人的行为,若发现违规,应及时采取法律措施维护自身权益;基金管理人需严格遵守相关规定,避免违法风险。

2026-02-22 04:55:21 回复
咨询我

(一)基金管理人应建立严格财产隔离制度,将固有财产、他人财产与基金财产分开管理,独立核算,避免混同从事证券投资。
(二)对管理的不同基金财产要公平对待,制定统一规范的投资决策流程和风险控制标准。
(三)杜绝利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,建立监督机制。
(四)不向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失,在宣传和销售中如实告知风险和收益情况。
(五)加强对基金财产的监管,防止侵占、挪用,定期进行审计和检查。
(六)做好信息保密工作,禁止泄露未公开信息,严禁利用信息从事交易或暗示他人交易。
(七)认真履行职责,加强业务培训,提高管理水平,避免玩忽职守。

法律依据:
《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;不公平地对待其管理的不同基金财产等行为。

2026-02-22 03:19:47 回复
咨询我

基金管理人禁止行为如下:
1.不能把固有或他人财产与基金财产混同进行证券投资。
2.要公平对待管理的不同基金财产。
3.不得用基金财产或职务之便为非持有人牟利。
4.不可违规向持有人承诺收益或担损失。
5.不能侵占、挪用基金财产。
6.不得泄露未公开信息并用于交易。
7.不能玩忽职守,需依规履职。
8.遵守法规及监管机构规定的其他禁止行为。这些规定是为保障基金财产安全和持有人权益。

2026-02-22 01:54:20 回复
没有解决问题?一分钟提问,更多律师提供解答! 立即咨询
优质咨询 热点推荐
诊断报告 全面解读 深度解析

法律问题专业剖析,免费提供
法律问题诊断分析报告~

免费体验
优选专业律师

律师三重认证,为您提供更专
业、更权威的真人律师~

立即查看

1分钟提问,海量律师解答

1

说清楚

完整描述纠纷焦点和具体问题

2

耐心等

律师在休息时间解答,请耐心等待

3

巧咨询

还有疑问?及时追问律师回复

立即咨询

想获取更多金融保险资讯

微信扫一扫