担任保荐人的证券公司应该遵守哪些规定,想了解我作为保荐人,证券公司对我有什么规定?
证券公司担任保荐人应诚实守信、勤勉尽责,对发行人进行充分调查和辅导,保证申请文件真实准确完整,持续督导发行人规范运作等。具体规定可参考相关证券法规定。
2025-03-30 21:34:32 回复
禁止行为
不得以礼金、旅游、不当承诺等方式输送利益,或接受客户利益输送。
不得干扰审核工作,不得泄露询价信息或操纵发行价格。
利益审查
严格核查本人及关联方是否突击入股,避免与发行人存在利益关联。
保荐机构需建立利益冲突审查机制,重要关联方按“实质重于形式”认定。
四、内部控制与责任机制
内控要求
保荐机构需设立三道防线(业务、质控、内核),专职内控人员不低于业务人员的10%。
薪酬不得与项目收入直接挂钩,需建立问责机制,违规人员需退还部分薪酬。
协作与责任
与会计师事务所等中介协作,对其专业意见存疑时需调查复核,必要时建议更换。
联合保荐需共同承担责任,不得转嫁职责。
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