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债券经纪人需要考证吗

杨* 江西-九江 证券纠纷咨询 2024.05.09 11:26:00 478人阅读

债券经纪人需要考证吗

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解析:
作为证券行业的从业人员,必须先通过证券从业资格考试以获得商业销售代理所需的资质。
自2015年7月份开始,所有年满18岁的人士,不论其教育程度如何,只要具备基本的法律行为能力即可报名参与入门级别的资格考试。
只要通过了前置的入门资格考试,就可以继续参加更高级别的专业证书考试以及管理者资质测试。
法律依据:
《中华人民共和国证券法》第九条
公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。

2024-05-09 11:28:00 回复

您好,对于您提出的问题,我的解答是, 债券和存款根本上来说,是投资的品种,而且反应的投资关系是相同的。债券是把钱直接借给资金的需求方,存款是把富余资金借给中介机构,体现出了一种债权债务关系。他们的区别主要是:

一,债务人的性质不同,债券的债务人是债券发行企业,存款的债务人是金融市场中的中介结构——银行:

二,风险不同,债券的风险是以发行人的信用、盈利状况、期限、市场状况等为影响因素,有较高的风险,存款相比较而言,因为银行在金融行业的特殊性风险较低;

三,回报率不同,因为风险不同,所以收益不同,

四,其他属性不同,如债权有特定的期限,存款则是根据存款人的意愿来体现期限等等。

您好,对于您提出的问题,我的解答是, 经纪类证券公司的设立条件是什么 《证券公司管理办法》第八条规定,设立经纪类证券公司必须具备下列条件: (一)注册资本不低于人民币五千万元; (二)具备证券从业资格的从业人员不得少于20人,并应有相应的会计、法律、计算机专业人员; (三)有健全的管理制度和风险控制制度; (四)有符合要求的营业场所和合格的交易设施; (五)有符合规定的计算机信息系统、业务资料报送系统; (六)有适当的内部控制技术系统和健全的内部控制制度; (七)中国规定的其他条件。 第九条 经纪类证券公司可从事下列业务: (一)证券(含境内上市外资股,以下同)的代理买卖; (二)代理证券的还本付息、分红派息; (三)证券代保管、鉴证; (四)代理登记开户; (五)与证券经纪业务相关的证券投资咨询; (六)中国批准的其他业务。

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