擅自公开发行债券无疑是违法之举。
进行辩护时,主观故意方面至关重要。
倘若能证实并无故意违反规定,像是对发行债券的程序产生了合理的误解,是因为信赖了专业机构的错误建议等,这就能成为减轻责任的因素。
从客观行为来看,需检查是否有部分行为满足法定要求,比如募集资金的用途是否符合特定的政策导向,或者即便未完全依照程序,但已积极采取补救措施。
与此同时,还要审查监管部门的执法程序是否合法合规。
要是存在执法程序上的瑕疵,那很可能会对案件的走向产生影响。
然而,这些辩护点都必须有充足的证据来支撑,并且要依据《证券法》等相关法律法规以及监管规则来构建起辩护的思路,只有这样,才能在擅自公开发行债券的案件中为当事人争取到更有利的结果。
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