首页 > 法律咨询 > 内蒙古法律咨询 > 通辽法律咨询 > 通辽证券纠纷法律咨询 > 要承担法律责任的证券行为有哪些

要承担法律责任的证券行为有哪些

卢** 内蒙古-通辽 证券纠纷咨询 2026.02.10 06:56:58 320人阅读

要承担法律责任的证券行为有哪些

其他人都在看:
通辽律师 金融保险律师 通辽金融保险律师 更多律师>
咨询我

1.虚假陈述:信息披露义务人未依规披露信息,或信息有虚假、误导、重大遗漏,要担民事赔偿、行政罚款等责。
2.内幕交易:内幕信息知情人或非法获取者,利用信息买卖或建议他人买卖证券,需赔偿投资者、没收违法所得并罚款。
3.操纵市场:集中资金优势操纵价格、编造传播虚假信息影响交易,承担民事赔偿与行政处罚。
4.欺诈客户:证券公司及其从业人员损害客户利益,要担相应责任。

2026-02-10 12:09:00 回复
咨询我

结论:虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈客户等证券行为均需承担法律责任。
法律解析:依据《中华人民共和国证券法》,发行人、上市公司等信息披露义务人进行虚假陈述,未按规定披露信息或信息存在虚假记载等情况,要承担民事赔偿、行政罚款等责任。内幕信息知情人或非法获取内幕信息者进行内幕交易,需赔偿投资者损失、没收违法所得并被罚款。操纵市场行为,如集中资金操纵交易价格或编造传播虚假信息影响交易,要承担民事赔偿和行政处罚。证券公司及其从业人员欺诈客户损害其利益,也需担责。证券市场有严格的法律规范,参与者务必遵守,若对证券行为涉及的法律责任有疑问,可向专业法律人士咨询。

2026-02-10 11:24:39 回复
咨询我

多种证券行为需承担法律责任,包括虚假陈述、内幕交易、操纵市场和欺诈客户。虚假陈述中,发行人、上市公司等信息披露义务人未依规披露或披露虚假、误导性、有重大遗漏信息,要承担民事赔偿、行政罚款责任。内幕交易里,内幕信息知情人或非法获取者利用内幕信息买卖或建议他人买卖证券,需赔偿投资者损失、被没收违法所得及罚款。操纵市场行为,如集中资金操纵价格或编造传播虚假信息影响交易,要承担民事赔偿与行政处罚。欺诈客户时,证券公司及其从业人员损害客户利益,也需担责。

解决措施和建议如下:
1.加强证券市场监管力度,提高违法成本,让违法者不敢轻易违法。
2.强化投资者教育,提升投资者识别风险和自我保护能力。
3.完善信息披露制度,确保信息真实、准确、完整、及时。

2026-02-10 11:08:59 回复
咨询我

法律分析:
(1)虚假陈述是指发行人、上市公司等信息披露义务人不按规定披露信息,或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,此类行为需承担民事赔偿、行政罚款等责任。
(2)内幕交易指内幕信息知情人或非法获取内幕信息者,利用内幕信息买卖证券、建议他人买卖证券等,要依法承担赔偿投资者损失、没收违法所得及罚款等责任。
(3)操纵市场是通过单独或合谋集中资金、持股优势操纵证券交易价格或交易量,编造、传播虚假信息影响证券交易,需承担民事赔偿和行政处罚等法律后果。
(4)欺诈客户是证券公司及其从业人员损害客户利益的行为,也需承担相应责任。

提醒:参与证券交易要遵守法律法规,避免实施上述违法违规行为,若遇到相关纠纷,因案情不同解决方案有别,建议咨询进一步分析。

2026-02-10 09:12:37 回复
咨询我

(一)对于发行人、上市公司等信息披露义务人,应建立严格的信息审核机制,确保披露信息真实、准确、完整,避免虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。同时,加强内部培训,提高相关人员对信息披露规定的认识。
(二)内幕信息知情人要严格遵守保密义务,不利用内幕信息进行证券交易或建议他人交易。公司应加强对内幕信息的管理,限制知情人范围。
(三)投资者和市场参与者发现操纵市场和欺诈客户行为时,要及时向监管机构举报。监管机构应加大对操纵市场和欺诈客户行为的打击力度。

法律依据:
《中华人民共和国证券法》第五十六条规定,禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种违反规定的证券行为,都要承担相应的法律责任。

2026-02-10 07:34:30 回复
没有解决问题?一分钟提问,更多律师提供解答! 立即咨询
知识科普 律师解析
  • 无民事行为能力在学校受伤,谁承担责任赔偿

    专业解答无民事行为能力人在学校遭受伤害,赔偿责任由谁承担在《民法典》中明确规定,无民事行为能力人在校园内遭受伤害时,应由学校或导致损害发生的第三方承担相应的法律责任。若学校在此过程中有过失行为且未能尽职履行教育和监管之责,则学校及其施害者需共同承担赔偿责任。然而,若学校已充分履行了教育和管理职责,则无需承担任何责任,而应由实施侵害行为的学生独自承担相应的法律后果。

    2024.10.18 1255阅读
  • 信用卡催收恶意行为应承担何种责任

    专业解答信用卡催收过程中恶意行为的法律责任分析信用卡拖欠案件中,若遭遇上门催讨,并不必然涉及刑事责任承担问题。根据相关法律法规,只有当恶意透支金额达到一万元以上时,司法机关方会启动立案追诉程序,并有可能据此判定其需承担相应的刑事责任。然而,若并非恶意透支或恶意透支金额较小,通常仅会引发民事诉讼,要求欠款人承担相应的民事还款义务,而非刑事责任。

    2024.10.18 1593阅读
  • 放弃继承是否对被继承人的侵权行为承担赔偿责任

    专业解答继承人放弃继承权后,无需为被继承人的侵权行为承担赔偿责任。但需注意,放弃继承权应在继承开始后、遗产处理前以书面形式明确作出。未作表示的,视为接受全部遗产。放弃行为必须完全、无条件,不附带任何妥协条件。同时,还需妥善处理其他可能影响放弃继承权的法律问题。

    2024.10.07 2010阅读
  • 侵犯著作权的行为可能会承担什么责任

    专业解答侵犯知识产权可能承担民事和行政责任,如停止侵权、消除影响、道歉及经济补偿等。严重的可能承担行政责任,如被制止、没收违法所得及罚款。情节恶劣的可能触犯刑法,面临有期徒刑、拘役及罚金。

    2024.10.06 1597阅读
  • 夫妻一方为担保人另一方是否需要承担责任

    专业解答一般来说,配偶一方当担保人,并不让另一方直接承担担保责任。但是,如果担保债务来自夫妻共同生活、生产经营或者双方有共同意愿,那么另一方可能需要负责。担保责任是担保人自愿承担的法律约定,用于保证债务履行,应该由担保人及其家庭独立承担。但是在债务形成过程中,如果配偶分享了收益或者共同参与了,就可能被视为共同债务。

    2024.09.21 1622阅读
优质咨询 热点推荐
诊断报告 全面解读 深度解析

法律问题专业剖析,免费提供
法律问题诊断分析报告~

免费体验
优选专业律师

律师三重认证,为您提供更专
业、更权威的真人律师~

立即查看

1分钟提问,海量律师解答

1

说清楚

完整描述纠纷焦点和具体问题

2

耐心等

律师在休息时间解答,请耐心等待

3

巧咨询

还有疑问?及时追问律师回复

立即咨询

想获取更多金融保险资讯

微信扫一扫