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对诱骗投资者买卖证券、期货合约罪如何量刑

袁** 江苏-盐城 金融诈骗辩护咨询 2025.09.18 14:12:13 476人阅读

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪如何量刑

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(一)对于证券、期货行业从业者和相关管理部门工作人员,要严格遵守职业道德和法律规定,杜绝故意提供虚假信息、伪造变造销毁交易记录等行为,保持信息真实性和交易记录完整性。
(二)证券、期货机构应加强内部监管,建立健全信息审核和交易记录管理制度,对员工行为进行监督和约束。
(三)投资者自身要提高风险意识和辨别能力,不盲目轻信他人提供的信息,谨慎做出投资决策。

法律依据:
《中华人民共和国刑法》第一百八十一条第二款、第三款规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

2025-09-18 19:30:02 回复
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结论:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪指特定从业人员故意提供虚假信息等诱骗投资者买卖相关合约且造成严重后果的行为,个人犯罪依情节量刑并处罚金,单位犯罪对单位和相关人员处罚。
法律解析:该罪涉及证券、期货领域特定人员的违法违规行为。这些人员利用职务便利故意提供虚假信息、伪造等手段诱骗投资者买卖,若造成严重后果便构成犯罪。个人犯罪根据情节不同,轻者处五年以下有期徒刑或拘役及相应罚金,情节特别恶劣的处五年以上十年以下有期徒刑和更高额罚金。单位犯罪时,单位要被判处罚金,直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或拘役。证券、期货市场本就充满风险,此类犯罪行为严重损害投资者利益和市场秩序。若遇到相关情况或有疑问,可向专业法律人士咨询,以维护自身合法权益。

2025-09-18 19:04:57 回复
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法律分析:
(1)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体特定,包括证券、期货交易所及公司的从业人员,相关协会或监管部门工作人员。
(2)该罪的行为方式为故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录,目的是诱骗投资者买卖相关合约。
(3)定罪需造成严重后果。量刑上,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或拘役,可并处罚金或单处罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑并处罚金。单位犯罪时,单位被判处罚金,直接负责主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或拘役。

提醒:投资者要保持警惕,不轻易相信来源不明的信息。相关从业人员应恪守法律底线,避免触犯此罪,不同案情解决方案有别,建议咨询以进一步分析。

2025-09-18 17:56:04 回复
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1.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪性质恶劣,损害投资者利益,扰乱金融市场秩序。从业者和监管人员本应维护市场公正透明,却故意提供虚假信息或伪造记录,违背职业操守与法律规定。
2.为防范此犯罪行为,首先应加强行业自律,相关协会要强化对会员的监管,开展职业道德培训。其次,监管部门需加大执法力度,建立健全举报机制,鼓励公众监督。对于违规者,依法严惩,提高违法成本。最后,投资者自身要提升风险意识和识别能力,不盲目听从他人建议,谨慎做出投资决策。

2025-09-18 16:33:09 回复
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1.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪指证券、期货相关机构从业人员或监管部门工作人员,故意提供虚假信息或伪造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖,造成严重后果的行为。
2.个人犯罪造成严重后果,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处1万-10万元罚金;情节特别恶劣,处五年以上十年以下有期徒刑,并处2万-20万元罚金。
3.单位犯罪,对单位判处罚金,对相关责任人员处五年以下有期徒刑或拘役。

2025-09-18 14:47:42 回复

客体要件。本罪所侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。客观要件。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。所谓提供,是指将虚假的有关证券发行,证券、期货交易的虚假信息故意传播或扩散。既可以提供给个人,又可以提供给单位;既可以是当面口头提供,又可以不面对他人而采用书面、影视、计算机等方式提供;既可以单个地提供,又可以成群成批地提供。但无论其方式如何,其所提供的必须与证券发行,证券、期货交易相关且必为虚假的信息。如果与证券发行,证券、期货交易无关或者所提供的不是虚假的信息,则不构成本罪。至于虚假信息的来源,既可以是自己编造的,又可以是他人编造的,但来源如何都不会影响本罪成立。所谓伪造,在这里是指按照证券、期货交易记录的特征包括形式特征如式样、格式、形状等内容特征,采用印刷、复印、描绘、拓印、石印等各种方法,制作假交易记录冒充真交易记录的行为。所谓变造,是指在真实交易记录的基础上,通过涂改、剪接、挖补、拼凑等加工方法,从而使原交易记录改变其内容的行为。所谓销毁,是指将证券、期货交易记录采用诸如撕裂、火烧、水浸、丢弃等各种方法予以毁灭。所谓诱骗,是指采取提供虚假的信息或将交易记录加以销毁的方式,以对投资者进行欺骗、引诱、误导,从而骗取投资者信任使投资者买卖读证券、期货合约的行为。本罪为结果犯,只有因行为人的故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者的行为造成了实际的严重后果才能构成本罪。否则,即使有上述行为,但没有造成实际损害后果或者虽有实际损害后果但不是严重的后果,都不能构成本罪。主体要件。本罪的主体为特殊主体,即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位,才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。主观要件。本罪在主观方面必须出于故意,即明知为虚假信息而故意提供或者明知是证券、期货交易记录仍决意伪造、变造或者销毁,并且具有诱骗投资者买卖证券、期货合约的目的。过失不能构成本罪。

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知识科普
  • 诱骗投资者买卖证券罪的处罚标准是什么

    专业解答对本罪的处罚依据情节,个人最高可判五年徒刑或拘役,罚金1万至10万;情节恶劣者,五年以上十年以下有期徒刑,罚金2万至20万。企业或组织犯罪,除对企业罚款,主要负责人及责任人按同样标准定罪量刑。

    2024.09.12 1458阅读
  • 诱骗投资者买卖期货合约罪判几年

    专业解答针对证券、期货行业相关人员的蓄意欺诈诱导期货交易行为,构成犯罪。依据法规,未造成重大影响者将面临五年以下徒刑或拘留,罚金一万至十万;情节恶劣者刑期五年以上十年以下,罚金两万至二十万;单位犯罪则罚金并处罚责人员五年以下徒刑或拘留。此行为严惩不贷,旨在维护金融市场秩序。

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  • 诱骗投资者买卖期货合约罪判几年

    专业解答针对证券、期货行业相关人员的蓄意欺诈诱导期货交易行为,构成犯罪。依据法规,未造成重大影响者将面临五年以下徒刑或拘留,罚金一万至十万;情节恶劣者刑期五年以上十年以下,罚金两万至二十万;单位犯罪则罚金并处罚责人员五年以下徒刑或拘留。此行为严惩不贷,旨在维护金融市场秩序。

    2024.09.04 1951阅读
  • 诱骗投资者买卖期货合约罪的构成条件是什么

    专业解答"诱骗投资人期货买卖"罪的构成包括:客体上,侵犯证券期货市场秩序和投资者权益;客观上,通过虚假信息、伪造交易记录诱使交易,造成严重后果;主体限定为证券期货交易所、公司及相关行业从业人员或监管人员;主观上,行为人明知虚假仍故意误导,过失不构成。

    2024.09.04 1900阅读
  • 诱骗投资者买卖期货合约罪要判多久

    专业解答证券交易所、期货交易所及金融机构从业人员应坚守诚实信用,禁止制造、传播虚假研报或市场谣言。证券业和期货业协会成员以及证监会、期监会人员需维护市场秩序,传递真实信息。违规发布虚假信息、篡改交易记录者将受到法律严惩,最高可处五年刑期及一至十万元罚金,旨在保障投资者权益,促进市场公平竞争。

    2024.09.04 1501阅读
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