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设立证券公司需要符合的条件有哪些

时间:2025.09.04 标签: 公司经营 公司设立 阅读:1285人
律师解析:
1.有符合规定的公司章程,这是公司运营的基本准则。
2.主要股东信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,且净资产不低于规定金额,确保公司有可靠的资金支持。
3.有符合规定的注册资本,根据业务范围不同有相应的最低限额要求。
4.有完善的风险管理与内部控制制度,保障公司稳健运营。
5.有合格的经营场所和业务设施,以及具备任职资格的董事监事高级管理人员从业人员

案情回顾:

小朱、小胡和小许三人打算设立一家证券公司。他们向相关部门提交了申请,但申请未被受理。三人认为自己满足了部分常见条件,不理解为何未通过。经了解,他们不清楚设立证券公司的完整条件,与相关部门在条件认定上产生了争议,不知道还需要满足哪些要求才能成功设立。

案情分析:

1、根据《中华人民共和国证券法》等相关法律规定,设立证券公司需要有符合法律、行政法规规定的公司章程,主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元等。小朱等人因不了解完整条件而导致申请未通过,应详细学习法律规定的各项条件。
2、他们后续应按照法律要求准备好相关材料,满足各项设立条件后再次申请,以保障证券公司设立的合法性和规范性。
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张萍律师

广东知恒律师事务所

张萍律师,广东知恒律师事务所 股权高级合伙人,公司法事务中心部门副主任,涉外法律事务中心部门副主任,深圳市律师涉外领军人才,北海国际仲裁院仲裁员 专业领域:民商事合同纠纷、公司股权纠纷、合伙纠纷、婚姻继承争议解决、影视娱乐法。 从事法律职业17年以上; 中国政法大学诉讼法硕士,北京理工大学法学学士; 广东知恒律所优秀高级合伙人、金牌讲师;曾在北京盈科(深圳)律师事务所执业8年,荣获盈科深圳所优秀律师,盈科总部全国优秀商事律师和优秀争议解决律师,盈科深圳所专业化标兵、中共北京市(盈科)律师事务所党委优秀党员、股权风控研究专家等荣誉; 从业期间经办案件千余宗,处理法律争议事务项目涉及金额数十亿元,积累了大量经验,为客户处理了千余宗争议案件,挽回客户千亿损失; 张萍律师专注民商事纠纷诉讼仲裁、公司股东争议解决、影视娱乐法领域十年以上,拥有丰富的理论和实践经验及高超的诉讼技巧 服务过政府及企事业单位包括:深圳市卫生和健康委员会、深圳市卫生监督局、香港大学深圳医院、深圳某街道办执法大队等政府及事业单位,以及跨境电商企业、跨境物流企业、医药行业企业、影视传媒公司、娱乐经纪公司、直播行业公司等等。 l 发表过数十篇行业专业法律文章,多次接受电视报纸媒体记者社会时事、行业事件、知名案件的采访、点评,其中包括中国之声、成都商报、看天下、个案说法、深圳都市频道说法、中国普法等媒体;同时是《律师说法》栏目主播,创办《投资者故事》节目;是“律说娱法”团队负责人。 l 张律师同时是一名老师,拥有丰富的授课经验,系深圳市律协大湾区讲师团讲师,佛山市南海区司法局特约讲师,中国首席法务官研究院特约讲师,企业法务通金牌讲师,律簇法律金融书吧特邀讲师, 千聊平台每日学 HR 特邀讲师,维德法律公益中心特约讲,新雨普法志愿讲师;受邀开展多场各种形式的法律培训讲座,学员包括公司法务、HR 商务、企业高管、实习律师、律师助理、学生、社会群众等。 l 深圳市律师协会大湾区律师讲师团团员;最高人民法院第一巡回法庭志愿团值班律师;国际争议解决研究院(IDRA)、香港国际仲裁中心、香港国际商会(ICC)的香港国际争议解决大师班培训成员; 香港大学知识产权律师高阶班培训成员;广东某武警大队特约法律咨询专家。 l 深圳市律师协会知识产权专业委员会委员,深圳市律师协会信息网络与电子商务法律专业委员会委员;深圳市律师协会首届影视传媒专业委员会委员。 l 盈科深圳股权投融资三维立体风控研究会副会长,深圳市律师协会行业发展战略委秘书、优秀委员,深圳市律师协会瑜伽俱乐部理事,北京市盈科(深圳)律师事务所品牌战略委委员,争议解决(大要案)中心秘书;北京市盈科(深圳)律师事务所公益委员会秘书长;盈科律所辩论队冠军队队长;律所公益爱心大使。盈科全国优秀争议解决律师,盈科全国优秀商事律师,盈科深圳专业化标兵,盈科深圳优秀律师,深圳市律协战略发展委员会优秀委员,中共盈科争议解决中心党支部书记

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