发明专利申请怎样进行初步审查

[律师回复]依《专利法》之规定，发明专利初步审查的内容有：⒈申请人的申请文件是否完备，撰写是否符合《专利法》及其《实施细则》的规定。⒉申请人的身份是否合法，各种证明文件是否齐全。申请人是外国人的，是否依法委托代理。⒊申请专利的发明创造是否属于违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益及属于不授予专利权的对象。⒋申请人是否缴纳了申请费等。依《专利法》之规定，专利局对实用新型专利和外观设计专利初步审查的主要内容有：⒈申请文件的撰写是否符合要求。⒉对文件的修改是否超越了法定限制。⒊申请人的资格是否合法，外国申请人是否委托了法定的代理机构办理专利申请。⒋实用新型或外观设计是否违反法律、社会公德或妨害公共利益，是否属于不给予专利保护的发明创造。⒌申请是否符合单一性要求。⒍有无重复授权的可能。⒎是否为两个相同实用新型或外观设计专利申请的后申请人等。

[律师回复]1.是否符合专利法第二条中规定的发明定义，即对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。2.是否符合专利法第五条的规定，即申请专利的主题是否有违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的情况。3.是否符合专利法第二十五条的规定，即申请专利的主题是否属于不能授予专利权的范围。4.是否具有专利法第二十二条条四款所规定的实用性。5.说明书是否按照专利法第二十六条第三款的要求充分公开了请求保护的主题。6.权利要求所限定的技术方案是否具备专利法第二十二条第二款和第三款规定的新颖性与创造性。7.权利要求书是否按照专利法第二十六第四款的规定，以说明书为依据，清楚、简要地限定要求保护的范围，独立权利要求是否表述了一个解决技术问题的完整的技术方案。8.申请文件的修改是否符合专利法第三十三条和实施细则第五十一条的规定。9.分案申请是否符合专利法实施细则第四十三条第一款的规定。10.权利要求书是否没有单一性。11.依赖遗传资源完成的发明创造，还需要审查申请文件是否符合专利法第二十六条第五款的规定。

[律师回复]1.国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合专利法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。2.法律依据：《中华人民共和国专利权法》第三十四条　国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。第三十五条　发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。

[律师回复]依《专利法》之规定，发明专利初步审查的范围内容有：申请人的申请文件是否完备，撰写是否符合《专利法》及其《实施细则》的规定;申请人的身份是否合法，各种证明文件是否齐全。申请人是外国人的，是否依法委托代理;申请专利的发明创造是否属于违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益及属于不授予专利权的对象;申请人是否缴纳了申请费等。依《专利法》之规定，专利局对实用新型专利和外观设计专利初步审查的主要内容有：申请文件的撰写是否符合要求;对文件的修改是否超越了法定限制;申请人的资格是否合法，外国申请人是否委托了法定的代理机构办理专利申请;实用新型或外观设计是否违反法律、社会公德或妨害公共利益，是否属于不给予专利保护的发明创造;申请是否符合单一性要求;有无重复授权的可能;是否为两个相同实用新型或外观设计专利申请的后申请人等。对实用新型和外观设计的初步审查既有格式审查，也包含了部分必要的实质性审查。专利初步审查也称为“形式审查”或“格式审查”，是国务院专利行政部门对发明、实用新型和外观设计专利申请是否具备形式条件进行的审查。初步审查的主要目的，是查明申请专利的发明是否符合关于形式要求的规定，为以后的公开和实质审查做准备;查明申请专利的实用新型和外观设计是否符合《专利法》关于授予专利权的规定，对符合授权条件的实用新型和外观设计依法授予专利权。

[律师回复]发明专利初步审查的范围为：(1)申请文件的形式审查；(2)申请文件的明显实质性缺陷审查；(3)其他文件的形式审查；(4)有关费用的审查。【法律依据】根据《专利法实施细则》第四十四条第一款规定，专利法第三十四条和第四十条所称初步审查；是指审查专利申请是否具备专利法第二十六条或者第二十七条规定的文件和其他必要的文件，这些文件是否符合规定的格式。根据《专利法》第二十六条，申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，应当陈述理由。

[律师回复]发明专利初步审查的范围如下：1、权利要求书，主要审查是否明确提出要求专利保护的范围；2、说明书及其摘要，主要审查是否对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明；3、请求书，主要审查是否写明发明或者实用新型的名称，发明人的姓名，申请人姓名等。

[律师回复]专利初步审查的原则在第一部分第二章“实用新型专利申请的初步审查”第 15.2.1节审查原则的基础上，根据初步审查三种专利的统一要求对原审查原则进行了补充和完善，制定了初步审查的审查原则。明确了审查员在初步审查程序中，应当遵守以下原则：(1)保密原则(2)书面审查原则(3)听证原则(4)程序节约原则

[律师回复]初步审查是对申请文件内容的审查，是受理申请和公布申请之间的一个必要的程序。初步审查的范围主要涉及以下几方面：(一)明显实质性缺陷的审查。应当审查的明显实质性缺陷包括：申请发明专利的主题是否明显不属于专利法及其实施细则所规定的发明，申请发明专利的主题是否明显违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益，申请发明专利的内容是否明显属于不授予专利权的范围，申请是否明显不符合发明单一性的规定，初步审查中审查员为了公布申请的目的而要求申请人修改其申请时，申请人提出的修改是否明显超出原说明书和权利要求书记载的范围，说明书和权利要求书的撰写是否明显不符合有关规定。初步审查中原则上不审查实质问题。上面所述的实质性缺陷应当以“明显”并影响公布为限。(二)对申请主体及代理事项的审查。(三)审查申请人提交的申请文件和其他与专利申请有关的文件是否符合专利法及其实施细则规定的形式要求。(四)对某些特殊专利申请的审查。对属于分案申请或者涉及需要保藏的生物材料的申请进行的专门审查等。(五)其他问题的审查。例如，国家知识产权局受理的涉及国防方面的国家秘密需要保密的发明专利申请，应当移交有关主管机构进行审查等等。二、审查原则是什么1.保密原则 审查员在专利申请的审批程序中，根据有关保密规定，对于尚未公布、公告的专利申请文件和与专利申请有关的其他内容，以及其他不适宜公开的信息负有保密责任。2. 书面审查原则审查员应当以申请人提交的书面文件为基础进行审查，审查意见(包括补正通知)和审查结果应当以书面形式通知申请人。初步审查程序中，原则上不进行会晤。3. 听证原则审查员在作出驳回决定之前，应当将驳回所依据的事实、理由和证据通知申请人，至少给申请人一次陈述意见和/或修改申请文件的机会。审查员作出驳回决定时，驳回决定所依据的事实、理由和证据，应当是已经通知过申请人的，不得包含新的事实、理由和/或证据。4. 程序节约原则在符合规定的情况下，审查员应当尽可能提高审查效率，缩短审查过程。对于存在可以通过补正克服的缺陷的申请，审查员应当进行全面审查，并尽可能在一次补正通知书中指出全部缺陷。对于存在不可能通过补正克服的实质性缺陷的申请，审查员可以不对申请文件和其他文件的形式缺陷进行审查，在审查意见通知书中可以仅指出实质性缺陷。除遵循以上原则外，审查员在作出视为未提出、视为撤回、驳回等处分决定的同时，应当告知申请人可以启动的后续程序。

[律师回复]初步审查阶段经受理后的专利申请按照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。初审前发明专利申请首先要进行保密审查，需要保密的，按保密程序处理。在初审是要对申请是否存在明显缺陷进行审查，主要包括审查内容是否属于《专利法》中不授予专利权的范围，是否明显缺乏技术内容不能构成技术方案，是否缺乏单一性，申请文件是否齐备及格式是否符合要求。若是外国申请人还要进行资格审查及申请手续审查。不合格的，专利局将通知申请人在规定的期限内补正或陈述意见，逾期不答复的，申请将被视为撤回。经答复仍未消除缺陷的，予以驳回。发明专利申请初审合格的，将发给初审合格通知书。对实用新型和外观设计专利申请，除进行上述审查外，还要审查是否明显与已有专利相同，不是一个新的技术方案或者新的设计，经初审未发现驳回理由的。将直接进入授权秩序。

[律师回复](一)申请文件的形式审查，包括专利申请是否包含 《专利法》第二十六条规定的申请文件，以及这些文件格式上是否明显不符合《专利法实施细则》第十七条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十四条的规定，或者不符合专利法实施细则第四条、第十六条第一款、第一百一十八条、第一百二十条的规定。　　(二)申请文件的明显实质性缺陷审查，包括专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条的规定，或者不符合专利法第十八条、第十九条第一款的规定，或者明显不符合专利法第三十一条第一款、第三十三条或者专利法实施细则第二条第一款、第十八条、第二十条的规定。　　(三)其他文件的形式审查，包括与专利申请有关的其他手续和文件是否符合专利法第二十四条、第二十九条、第三十条以及专利法实施细则第七条、第八条、第十四条、第十六条第三款和第四款、第二十五条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十七条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十五条、第四十六条、第八十六条、第九十八条的规定。　　(四)有关费用的审查，包括专利申请是否按照专利法实施细则第九十条、第九十二条、第九十三条、第九十七条的规定缴纳了相关费用。