非吸案中,单位高管若确实对非法吸收公众存款行为不知情,且未参与策划实施、未从中获利,通常不构成犯罪,但需结合客观情况综合判断是否应当知情。
1.判断高管是否知情需综合多方面因素。比如高管在公司的具体职责范围,参与相关业务的深度,是否获取了明显超出正常薪资的异常利益,以及是否有证据证明其对业务的违法性存在认知等。
2.若有充分证据证明高管确实不知情,未参与非吸行为的策划与实施,也未从中获取非法利益,司法机关一般不会追究其刑事责任。
3.如果高管虽声称不知情,但客观上为非吸活动提供了帮助,例如负责管理涉及非吸的业务部门,签署与非吸相关的重要文件,或者在日常工作中对明显异常的业务模式未提出质疑,司法机关可能认定其应当知情,进而以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
4.不知情的高管应积极配合司法机关的调查工作。主动提供能证明自己不知情的证据,比如日常工作记录、职责范围说明、未参与相关会议的证明等,以避免被错误追责。
法律分析:
(1)非法吸收公众存款罪属于故意犯罪,要求行为人主观上明知自身行为会危害社会并希望或放任结果发生。若高管确实对单位的非法吸收公众存款行为不知情,缺乏犯罪的主观故意,通常不构成该罪。
(2)判断高管是否知情需综合多方面客观因素,包括其在公司的具体职责范围、参与涉及吸收公众存款业务的程度、是否从相关业务中获取异常利益、是否对业务合规性尽到合理审查义务等。
(3)若高管客观上为非法吸收公众存款活动提供帮助,如管理直接从事吸收资金的业务部门、签署与吸收资金相关的重要文件等,即使声称不知情,司法机关也可能认定其应当知情,进而追究刑事责任。
(4)确实不知情的高管应积极配合司法机关调查,主动提供能证明自身未参与策划实施非吸行为、未从中获利、对相关业务不知情的证据材料,维护自身合法权益。
提醒:
高管在履职期间需关注所管理业务的合规性,发现异常情况及时核实;若卷入非吸案件,需积极配合调查并提供有效证据证明自身不知情,避免被错误追责。
(一)判断高管是否对单位非法吸收公众存款行为知情,需结合多方面客观事实综合认定。比如高管在公司的具体职责范围,是否直接参与吸收公众资金的业务环节,是否获取过超出正常薪酬的异常利益等。
(二)若高管客观上为非法吸收公众存款活动提供了帮助,即使声称不知情,也可能被认定为应当知情。例如管理涉及吸收资金的业务部门,或者签署过与非法吸收资金相关的重要文件等情况,司法机关可能据此追究刑事责任。
(三)被怀疑的不知情高管应积极配合司法机关调查,主动提供能证明自己不知情的证据。比如日常工作内容的记录,未参与相关业务会议的证明,没有异常收入的财务凭证等,以避免被错误追责。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条
该条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑,并处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。
非法吸收公众存款案件里,企业高管是否担责的关键在于对单位非吸行为是否知情。若确实不知情,通常不构成犯罪。判断知情与否需综合多方面因素,比如在公司的具体职责、参与业务的深度、是否获取不合理收益等。
若有证据证明高管未参与策划或实施非吸行为,也未从中获利,司法机关一般不会追究刑事责任。但即便自称不知情,若客观上为非吸活动提供了支持,比如管理相关业务部门、签署关键文件等,司法机关可能认定其应当知情,进而追责。
确实不知情的高管应主动配合调查,及时提供能证实自身不知情的材料,以此降低被错误追究责任的风险。
结论:非法吸收公众存款案中,高管若确实不知情且未参与非吸行为、未从中获利,一般不构成犯罪,但需积极配合调查并提供相关证据。
法律解析:根据我国刑法规定,非法吸收公众存款罪要求行为人主观上具有故意,即明知行为属于非法吸收公众存款仍参与实施。判断高管是否知情,需综合其在公司的职责范围、参与非吸业务的具体程度、是否获取异常收益等因素。若有充分证据证明高管确实不知情,未参与策划或实施非吸行为,也未从中获利,司法机关通常不会追究其刑事责任。但如果高管虽声称不知情,却在客观上为非吸活动提供了帮助,比如管理涉及非吸的业务部门、签署与非吸相关的重要文件等,司法机关可能认定其应当知情,进而以非法吸收公众存款罪追究责任。因此,此类高管应积极配合司法机关调查,主动提供能证明自己不知情的证据,以避免被错误追责。若遇到相关法律问题,建议及时向专业法律人士咨询,获取针对性的法律帮助。
专业解答可以到财务那里去拿财务报告或者是会计账簿来证明自己不知情,还可以找个证人来证明。非法吸收公众存款罪是指违反国家金融管理法规非法吸收公众存款或变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的行为。
专业解答高管不知情的非法集资可能不会受到处罚,非法集资在实务中具体罪名一般有非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪,两者刑期差距较大,非吸中如果是单位非法吸收400多万处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
专业解答非法集资罪是指以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的行为。所谓非法集资,是指公司、企业、个人或其他组织未经批准。违反法律、法规,通过不正当的渠道,向社会公众或者集体募集资金的行为,是构成本罪的行为实质所在。以上说明,此罪是要有故意,如果高管只是为了经营并且完全不知情,则不构成此罪。
专业解答公司涉嫌集资诈骗罪,要根据涉案金额、犯罪情节定罪处罚,如果高管不知情不认为是犯罪,如果知情并提供帮助的,构成共犯,要追究刑事责任。
专业解答公司涉嫌集资诈骗罪,要根据涉案金额、犯罪情节定罪处罚,如果高管不知情不认为是犯罪,如果知情并提供帮助的,构成共犯,要追究刑事责任。
律师解析 可以到财务那里去拿财务报告或者是会计账簿来证明自己不知情,还可以找个证人来证明。 非法吸收公众存款罪是指违反国家金融管理法规非法吸收公众存款或变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的行为。
严格三重认证
206个细分领域
3000+城市分站
18万注册律师
3亿咨询数据
想获取更多刑事辩护资讯