律师解析:
1.擅自发行公司债券会构成
擅自发行股票、公司、企业债券罪。若未经国家有关部门批准就擅自发行,
数额巨大、后果严重或
情节严重的,会处五年以下
有期徒刑或
拘役,还会按非法募资额的百分之一到百分之五判
罚金,也可只判罚金。
2.单位犯此罪,会对单位判罚金,直接负责的主管和其他
责任人处五年以下有期徒刑或拘役。
3.司法中,“数额巨大等情节”要结合金额、损失等认定。
案情回顾:小朱是一家公司的负责人,为了筹集资金,在未经国家有关主管部门批准的情况下,擅自以公司名义发行公司债券。债券发行后,吸引了众多投资者购买。一段时间后,有投资者发现该公司债券发行未获批准,遂向相关部门举报。经调查,此次擅自发行债券数额巨大,给投资者造成了严重损失。
案情分析:1、小朱所在公司未经国家有关主管部门批准擅自发行公司债券,且数额巨大、后果严重,其行为构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。由于是单位行为,根据法律规定,应对该单位判
处罚金。
2、小朱作为公司直接负责的主管人员,需承担相应
刑事责任,应处五年以下有期徒刑或者拘役。具体
量刑和罚金数额将结合非法募集资金金额等情况确定。
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