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擅自发行企业债券罪既遂怎么处罚

时间:2025.07.29 标签: 刑事辩护 公司犯罪辩护 阅读:966人
律师解析:
1.擅自发行企业债券罪既遂,如果数额巨大、后果严重或有其他严重情节,个人会被处五年以下有期徒刑拘役,还会并处或单处非法募集资金金额1%-5%的罚金
2.单位犯此罪,单位要交罚金,直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或拘役。
3.“数额巨大、后果严重或其他严重情节”有标准,像发行数额超五十万元,或未达此数但致三十人以上投资者购买债券等。

案情回顾:

小许所在的公司为了筹集资金,在未经过相关部门批准的情况下,擅自向社会公众发行企业债券。小胡等四十多名投资者购买了该企业债券,发行数额达到了六十万元。后该公司的行为被监管部门发现,小许作为公司直接负责的主管人员被追究责任

案情分析:

1、根据法律规定,擅自发行企业债券,发行数额在五十万元以上,或虽未达到此数额,但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了企业债券,属于“数额巨大、后果严重或有其他严重情节”。本案中该公司发行数额达六十万元且有四十多名投资者购买债券,符合此情形。
2、单位犯擅自发行企业债券罪的,应对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。所以该公司会被判处相应罚金,小许作为直接负责的主管人员,应处五年以下有期徒刑或者拘役。
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刘兆杰律师

上海靖霖(北京)律师事务所

刘兆杰律师,现执业于上海靖霖(北京)律师事务所,兼具执业律师与中国保险行业协会中级理赔师双重资质,毕业于同济大学并获法律硕士学位。其职业履历颇具亮点 —— 曾在某世界五百强保险公司就职近十年,精通核保理赔全流程,积淀了极为丰富的金融保险实务经验,为法律业务开展筑牢行业认知根基。 执业以来,刘律师专注刑事辩护、金融保险、金融犯罪领域,以专业能力办理近百起刑事案件。典型案件:在陆某某非法吸收公众存款案(涉案近 500 亿元)中,精准梳理案件焦点,辩护意见获法院采纳,成功为当事人争取从犯认定及减轻量刑;办理吴某某职务侵占案时,通过证据核查与质证,为当事人减少认定犯罪金额二十万元;针对张某某制作、贩卖、传播淫秽物品牟利案、魏某某强奸罪案,均在侦查阶段及时介入,提交专业法律意见,助力当事人成功取保候审;黄某受贿案中,凭借对量刑情节的精准把控,推动法院减少当事人有期徒刑 6 个月、罚金 50 万元。 刘律师始终以 “专业、诚信、卓越” 为执业准则,秉持法律信仰,既为涉嫌刑事犯罪的当事人及其家属缓解焦虑、守护权益,也为企业客户提供定制化法律解决方案,更以开放态度与同行交流共进,是值得信赖的法律从业者。

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