蒋X1、杨XX等非法吸收公众存款案

上海市虹口区人民法院

刑事判决书

（2020）沪0109刑初860号

公诉机关上海市虹口区人民检察院。

被告人蒋X1(曾用名蒋X3)，男，1991年8月1日出生，汉族，户籍所在地浙江省，暂住本市宝山区。

辩护人张XX、王文德，上海宇天律师事务所律师。

被告人杨XX，男，1973年10月28日出生，汉族，户籍所在地浙江省。

辩护人杨XX，上海XX律师。

被告人李X2，女，1979年8月25日出生，汉族，户籍所在地四川省成都市，暂住本市闵行区。

辩护人田XX，安徽XX律师。

被告人胡XX，女，1983年11月4日出生，汉族，户籍所在地本市浦东新区。

辩护人刘X，上海市XX律师。

被告人郭X(曾用名郭2)，男，1987年1月15日出生，汉族，户籍所在地江苏省东台市，暂住江苏省昆山市。

辩护人施X，上海市XX律师。

被告人王X，男，1982年7月19日出生，汉族，户籍所在地安徽省合肥市，暂住本市普陀区。

辩护人李XX、裴XX，上海XX律师。

被告人陈X1，女，1969年5月9日出生，汉族，户籍所在地本市徐汇区。

辩护人陈X，上海市XX律师。

被告人陈2，男，1981年11月21日出生，汉族，户籍所在地本市普陀区。

辩护人刘X，上海市XX律师。

上海市虹口区人民检察院以沪虹检金融刑诉〔2020〕721号起诉书指控被告人蒋X1、杨XX、李X2、胡XX、郭X、王X、陈X1、陈2犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员施X出庭支持公诉，被告人蒋X1及其辩护人张XX、被告人杨XX及其辩护人杨XX、被告人李X2及其辩护人田XX、被告人胡XX及其辩护人刘X、被告人郭X及其辩护人施X、被告人王X及其辩护人裴XX、被告人陈X1及由上海市虹口区法律援助中心指派的辩护人陈X、被告人陈2及其辩护人刘X均到庭参加诉讼。现已审理终结。

经审理查明：

2019年8月至2020年6月间，被告人蒋X1、杨XX、李X2、胡XX、郭X、王X、陈X1、陈2等人受蒋X2(另案处理)雇佣，在上海XX公司(以下简称XX公司)担任后勤经理、财务、业务主管、业务员等职务，通过打电话等方式，以产品利息高于原投保保险等为由，吸引不特定群众购买该公司理财产品。经审计，被告人杨XX、蒋X1参与非法吸收公众存款的金额共计人民币23,706,357.00元；被告人李X2参与非法吸收公众存款的金额共计人民币11,165,257.00元；被告人胡XX参与非法吸收公众存款的金额共计人民币4,522,499.00元；被告人郭X参与非法吸收公众存款的金额共计人民币2,074,000.00元；被告人王X参与非法吸收公众存款的金额共计人民币1,801,200.00元；被告人陈X1参与非法吸收公众存款的金额共计人民币1,753,100.00元；被告人陈2参与非法吸收公众存款的金额共计人民币1,452,600.00元。

被告人蒋X1于2020年6月17日被公安机关抓获；被告人杨XX、郭X、胡XX、陈2、陈X1于同年6月18日被公安机关抓获；被告人李X2、王X于同年7月1日被公安机关抓获。到案后，上述被告人均如实供述了犯罪事实。

案发后，被告人李X2、胡XX、郭X、王X、陈X1、陈2均退出违法所得。

上述事实，被告人蒋X1、杨XX、李X2、胡XX、郭X、王X、陈X1、陈2及其各自辩护人在开庭审理中均无异议，并有证人王X1、江XX、范XX、徐X1等人的证言、辨认笔录及其提供的保险代理合同等材料，证人李X1、张X、王X2、徐X2等人的证言及辨认笔录，上海市公安局虹口分局调取的XX公司营业执照、出具的《搜查证》《扣押决定书》《扣押清单》《立案决定书》《抓获经过》、查获的XX公司pos机、工作记录本、保险代理合同及电脑等物品，复兴XX出具的审计报告及杨XX提供的XX公司业绩表等材料，上海市虹口区人民检察院出具的《扣押决定书》《扣押清单》及被告人蒋X1、杨XX、李X2、胡XX、郭X、王X、陈X1、陈2的供述等证据证实。

上列证据，由公安机关依法收集，并由公诉机关当庭宣读、出示，经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。

本院认为，被告人蒋X1、杨XX、李X2、胡XX、郭X、王X、陈X1、陈2与他人结伙，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人蒋X1、杨XX、李X2、胡XX、郭X、王X、陈X1、陈2犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人蒋X1、杨XX、李X2、胡XX、郭X、王X、陈X1、陈2起次要、辅助作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人蒋X1在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应从重处罚。被告人蒋X1、杨XX、李X2、胡XX、郭X、王X、陈X1、陈2到案后均能如实供述自己的罪行，能认罪认罚，且案发后被告人李X2、胡XX、郭X、王X、陈X1、陈2均能退缴违法所得，确有悔罪表现，可分别情节对被告人从轻处罚，并对被告人李X2、胡XX、郭X、王X、陈X1适用缓刑。各辩护人关于对被告人减轻处罚的辩护意见及公诉机关的量刑建议，本院均予以采纳。为维护国家金融秩序，保护国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：

一、被告人蒋X1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币十万元。

(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月17日起至2023年2月16日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)

二、被告人杨XX犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。

(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月18日起至2022年12月17日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)

三、被告人李X2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币六万元。