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证监会非行政处罚种类都有哪些?

廖** 福建-泉州 行政处罚咨询 2023.01.28 22:19:37 409人阅读

证监会非行政处罚种类都有哪些?

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非行政处罚性监管措施就应当有29种:
1、监管谈话、谈话提醒。
2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函。
3、记入诚信档案。
4、责令改正。
5、指定中介机构进行核查
(6)要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料等。

2023-01-28 22:20:37 回复

您好,对于您提出的问题,我的解答是, 行政处罚种类
中国行政处罚权主要有:
(一)责令停止发行证券;
(二)责令停业整顿;
(三)暂停或者撤销证券、期货业务许可;
(四)撤销任职资格或者证券从业资格;
(五)对个人处以罚款或者没收违法;
(六)对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第八条的规定,行政处罚有以下7种:
1、警告。是国家对行政违法行为人的谴责和告诫,是国家对行为人违法行为所作的正式否定评价;
2、罚款。是对行政违法行为人强制收取一定数量金钱,剥夺一定财产权利的制裁方法。适用于对多种行政违法行为的制裁;
3、没收违法所得、没收非法财物;
4、责令停产停业。是强制命令行政违法行为人暂时或永久地停止生产经营和其他业务活动的制裁方法;
5、暂扣或者吊销许可证,暂扣或者吊销执照;
6、行政拘留。即公安机关对违反治安管理的人在短期内剥夺其人身自由的一种强制性惩罚措施。

中国证监会行政处罚权主要有:
(一)责令停止发行证券;
(二)责令停业整顿;
(三)暂停或者撤销证券、期货业务许可;
(四)撤销任职资格或者证券从业资格;
(五)对个人处以罚款或者没收违法;
(六)对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

是指行政处罚外在的具体表现形式。根据《中华人民共和国行政处罚法》第八条的规定,行政处罚有以下7种:
1.警告。 是国家对行政违法行为人的谴责和告诫,是国家对行为人违法行为所作的正式否定评价。从国家方面说,警告是国家行政机关的正式意思表示,会对相对一方产生不利影响,应当纳入法律约束的范围;对被处罚人来说,警告的制裁作用,主要是对当事人形成心理压力、不利的社会舆论环境。适用警告处罚的重要目的,是使被处罚人认识其行为的违法性和对社会的危害,纠正违法行为并不再继续违法。
2.罚款。是行政机关对行政违法行为人强制收取一定数量金钱,剥夺一定财产权利的制裁方法。适用于对多种行政违法行为的制裁。
3.没收违法所得、没收非法财物。没收违法所得,是行政机关将行政违法行为人占有的,通过违法途径和方法取得的财产收归国有的制裁方法;没收非法财物,是行政机关将行政违法行为人非法占有的财产和物品收归国有的制裁方法。
4.责令停产停业。是行政机关强制命令行政违法行为人暂时或永久地停止生产经营和其他业务活动的制裁方法。
5.暂扣或者吊销许可证,暂扣或者吊销执照。是行政机关暂时或者永久地撤销行政违法行为人拥有的国家准许其享有某些权利或从事某些活动资格的文件,使其丧失权利和活动资格的制裁方法。
6.行政拘留; 是治安行政管理机关(公安机关)对违反治安管理的人短期剥夺其人身自由的制裁方法。
7.法律、行政法规规定的其他行政处罚。
一,人身自由罚:包括行政拘留和劳动教养。
二,行为罚:主要形式有责令停产停业,吊销许可证、执照等。
三,财产罚:主要形式有罚款、没收财物(没收非法财物和违法所得)。
四,声誉罚:主要形式有警告、责令具结悔过、通报批评等。

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