金融犯罪│备受社会广泛关注的非吸案——光XX成功获缓刑

律师观点分析

非法吸收公众存款罪，是指违反国家金融管理法规非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。

【案情回顾】

××资产管理咨询有限公司上海分公司（以下简称××上海分公司）成立以来，在本市招募大量业务员，以投资房地产项目为由，采用发放广告、组织旅游、电话推销等手段，与不特定社会公众签订《资产购买协议书》等投资合同，承诺保本付息，为××资产管理咨询有限公司（以下简称××公司）吸收存款。被告人光XX（化名）在2013年12月至2016年2月期间担任××上海分公司业务员，与投资人签订协议共计50份，涉及报案人员24人，本金2000万余元。截至2016年1月，该24名投资人共回收投资利息100万余元。

光XX在接到公安机关协助调查的电话后，主动到案；并在其家属的帮助下退赔犯罪所得20万余元。

【法院认定】

被告人光XX作为××公司的直接责任人员，违反金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成（单位）非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立。被告人光XX系从犯、有自首情节，当庭自愿认罪，积极退缴违法所得，依法可减轻处罚。

【法院判决】

依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条、第七十三条、第五十三条、第六十四条的规定，判决被告人光XX犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，罚金人民币二万元；已经查封、扣押、冻结的涉案财物，以及退缴的违法所得，依法按比例发还；不足部分，继续追缴或责令退赔。

【律师点评】

光XX是在单位领导的安排下实施的犯罪的行为，其不控制、决定募集资金的方式、去向，仅仅是拿固定的薪酬，在共同犯罪中所起的作用相对较小，可以认定为从犯，依法减轻处罚。同时，光XX又有自首、退赔的情节，故可以适用缓刑。

本案中，光XX其实在侦查阶段就被取保候审，后来因违反规定，被依法解除取保候审，实施羁押。

律师提醒，已经被批准取保候审的嫌疑人，一定得遵守相关的规定，不要因为害怕、恐惧或存在侥幸心理躲避侦查机关的调查。如果被取保候审的犯罪嫌疑人、被告人违反规定，首先没收保证金，然后根据不同情形，分别给予处理。对于违法情节较轻，不需逮捕，允许再次取保候审的，责令犯罪嫌疑人、被告人具结悔过，重新交纳保证金或者提出保证人（实践中，再次取保候审的可能性渺茫）；对于违反规定情节严重，不允许再取保候审的，应当采取监视居住或者予以逮捕。如果犯罪嫌疑人、被告人在取保候审期间，没有违反规定的，取保候审结束的时候，应当将保证金退还本人。

【相关法条】

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。

第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：

（一）犯罪情节较轻；

（二）有悔罪表现；

（三）没有再犯罪的危险；

（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。

宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。

被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。

第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。

有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。

缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。

第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。

由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。

第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。