夏X涉嫌非法吸收公共存款

　　广东省深圳市罗湖区人民法院刑事判决书

　　(2020)粤0303刑初167号

　　公诉机关深圳市罗湖区人民检察院。

　　被告人夏X，男，1974年8月19日出生，汉族，高中文化，户籍所在地广东省深圳市福田区，现住深圳市龙岗区。因本案，于2019年10月14日被刑事拘留，同年11月16日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。

　　辩护人卢XX，广东泰而安律师事务所律师。

　　辩护人马XX，广东XX。

　　深圳市罗湖区人民检察院以深罗检刑诉〔2020〕196号起诉书指控被告人夏X犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派检察员许XX出庭支持公诉，被告人夏X及辩护人卢XX、马XX到庭参加诉讼。本案现已审理终结。

　　深圳市罗湖区人民检察院指控：2018年8月开始，犯罪嫌疑人陈X、邱X、官X(均在逃)合谋进行非法吸收公众存款。2016年6月，犯罪嫌疑人陈X在深圳注册成立深圳市某投资管理有限公司(以下简称“某公司”)，办公地址位于本市南山区粤海街道中州控股金融中XX****，2017年搬到本市福田区梅林卓悦会**906A，2017年12月变更经营地址为本市罗湖区京XX****。犯罪嫌疑人陈X任法定代表人、总裁，犯罪嫌疑人官X任副董事长、总经理，犯罪嫌疑人邱X任市场总监。“某公司”经营外汇理财MT4平台，理财模式是让客户向该公司投资，公司负责外汇买卖操作，承诺给予客户的年化率为24-84%。犯罪嫌疑人陈X还成立某网络科技(深圳XX公司，用于经营数字珠宝JAC虚拟币，经营模式是让投资者投资购买数字珠宝JAC虚拟币，发行价为1元，承诺上市价为2元，三个月内上市。现有戴X等28名投资者向“某公司”投资，投资款合计人民币4234.7445万元。投资到期后，“某公司”、某网络科技(深圳XX公司并没有兑现承诺，将平台关闭，客户无法提现。犯罪嫌疑人陈X、邱X、官X等人逃匿。被告人夏X于2017年3月开始为“某公司”拉客户投资，从中获取客户投资额10%的业绩提成。被告人夏X共拉了4名客户到“某公司”投资，分别是戴X投资160万元人民币、郑XX投资212万元人民币、于X娟投资115万元人民币、付某佳投资110万元人民币，上述4名投资者投资合计597万元人民币。

　　被告人夏X于2019年10月14日被公安机关传唤到案。

　　证明上述事实，公诉机关提交了下列证据：1.书证：受案登记表、被告人夏X的身份信息、报案材料、微信聊天记录、平台交易账号的投资记录、资管账户协议、转账电子回单和支付业务回单、涉案银行交易流水、情况说明;2.证人证言：到案经过及证人郑XX、戴X等人的证言;3.被告人的供述与辩解：被告人夏X的供述与辩解;4.勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录：辨认笔录。

　　公诉机关认为，被告人夏X未经金融管理部门批准，违法向社会不特定公众吸收公众存款，数额巨大，情节严重，严重扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人夏X如实供述自己的罪行，是坦白，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。被告人夏X在共同犯罪中起辅助作用，系从犯,应当减轻处罚。被告人夏X自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。建议对被告人夏X判处一年六个月以上两年六个月以下有期徒刑，并处罚金。

　　被告人夏X在法庭上对指控的上述事实及上述证据无异议，承认控罪，对公诉机关的量刑建议无异议。

　　被告人夏X的辩护人辩称：1.本案吸收公众存款的真正主体是邱X和普惠世纪;2.夏X作为投资者，也是受害者，没有非法吸收公众存款的主观恶意，并没有真正的获利;3.四名被害人的损失共计金额应当为XXX元，应当以此金额认定夏X非法吸收公众存款的数额;4.夏X作为受害人与其他受害人一起进行维权，报案，属于自首，应当减轻处罚;5.夏X具有坦白情节，认罪认罚，具有悔罪表现，可以从轻处罚;6.夏X系初犯，在共同犯罪中属于从犯。综上建议对被告人从轻、从宽处罚，并适用缓刑，免于判处罚金。

　　经审理查明，公诉机关指控被告人夏X的上述犯罪事实客观、真实，上述证据来源合法，且经当庭质证，予以采信。

　　本院认为，被告人夏X未经金融管理部门批准，违法向社会不特定公众吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对被告人夏X犯非法吸收公众存款罪的指控，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应予以支持。本案是一起共同犯罪，在共同犯罪中，被告人夏X起次要作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人夏X自动投案并如实供述自己的罪行，是自首，且认罪认罚，可以从轻处罚。辩护人关于被告人夏X是初犯、从犯，具有自首情节，自愿认罪认罚，请求法庭对夏X从轻、减轻处罚的辩护意见有事实和法律依据，予以采纳。公诉机关的量刑建议与事实相符，予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：

　　一、被告人夏X犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月14日起至2021年10月13日止;罚金自本判决生效起十日内向本院缴纳)。

　　二、责令被告人夏X在犯罪所得人民币59.7万元范围内退赔四名被害人的经济损失。

　　如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。

　　审　判　长　　赵亚飞

　　人民陪审员　　袁尔平

　　人民陪审员　　詹淑青

　　二〇二〇年六月八日

　　本件与原本核对无异

　　书　记　员　　王　铂

　　吴恩玉