提问 18万律师在线解答
首页 > 法律咨询 > 福建法律咨询 > 泉州法律咨询 > 泉州抵押担保法律咨询 > 我想咨询一下股票质押式回购风险防范有哪些呢

我想咨询一下股票质押式回购风险防范有哪些呢

王* 福建-泉州 抵押担保咨询 2018.02.20 10:04:54 22人阅读

我前年注册了一间公司现在想要进行股票质押,听朋友说这个是有风险的,不知道股票质押式回购风险防范有哪些呢?

提示:法律咨询具有特殊性,律师回复仅供参考,如需更多帮助,请咨询律师。 我也要问
其他人都在看:
泉州律师 债权债务律师 泉州债权债务律师 更多律师>
咨询我
地区:四川-成都

该项业务的参与主体有融入方、融出方、交易所、登记结算结构。其中关于业务资质方面对证券公司有相应的准入和权限要求,对融入方有一定的准入要求(证券公司根据相关规则自行确定)。
该项业务的融出方主要有:证券公司(自营)、证券公司(含资管子公司)管理的集合资产管理计划、定向资产管理客户、专项资产管理计划。
股票质押回购的标的证券为沪深交所上市交易 的A股股票等。根据业务的规则和结合融资融券有关的纠纷情况,需要就标的证券同客户约定明确并纳入各个业务环节、各类协议中,防范补充质押时引发的各类分险。
股票质押回购的回购期限不超过3年。
股票质押式回购中具体的券款数量确定:
对于每笔初始交易,融出方初始交易应付金额=初始交易成交金额,融入方初始交易应收金额 = 初始交易成交金额 — 相关费用。
对于每笔购回交易,融出方应收金额=融入方应付金额=购回交易成交金额,融入方解除质押证券数量=标的证券成交数量。
涉及司法冻结的相关情形,需要各机构考虑其中的风险及应对措施(以深交所为例)
涉及初始交易或补充质押成交当日的,司法机关对该笔交易的标的证券进行司法冻结的,中国结算深圳分公司优先办理质押登记。
但在违约处置申报日日终,中国结算交易所确认的申报数据进行处理时遇到融质押证券已被司法冻结的,中国结算不进行转托管及质押状态调整,此处需证券公司关注因处置不能带来的风险。
2.2 规则体系
中国证券业协会:《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司:《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》
上海证券交易所:《关于优先股纳入股票质押回购交易标的证券范围相关事宜的通知》
上海证券交易所:《关于股票质押回购涉及非公开发行优先股违约处置有关事宜的通知》
上海证券交易所:《关于调整上海市场股票质押式回购交易经手费收费标准的通知》
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司:《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)(2017年修订)》
证监会机构监管部:《关于证券公司定向资产管理参与本公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易的答复意见》
证监会机构部:《关于股票质押回购交易违约处置资金划付有关事宜的复函》
证监会机构部:《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》
三、股票质押式回购风险防范
1、争议点
一:管辖
2、争议点
二:违约处置
(1)违约处置问题
(2)未违约处置股票的迟延解除质押问题
3、争议点
三:股票质押式回购法律关系与消费者买卖法律关系
4、争议点
四:融资款项利息的计算与负担
5、争议点
五:违约金问题
(1)违约金的起算时间
(2)违约金的调整
6、争议点
六:质押股票的相关问题
(1)质押股票的范围与效力
(2)限售股
7、争议点
七:配偶对于股票质押式回购损失的责任承担
8、争议点
八:网签协议的效力认定
9、争议点
九:强制平仓
(1)未及时强制平仓的责任认定
(2)强制平仓的损失认定

2018-02-20 10:05:54 回复

股权质押的法律风险防范,债权人在接受股权出质时应注意以下问题:
1、严格审查出质人的资格。
2、审查股权出质的合法性。
3、应合理评估股权价值。
4、完善质押合同。
5、及时办理审批手续。
【法律依据】《民法典》第四百四十三条,以基金份额、股权出质的,质权自办理出质登记时设立。基金份额、股权出质后,不得转让,但是出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款,应当向质权人提前清偿债务或者提存。

你好,关于上述的问题,解答如下,
1、严格审查出质人的资格。
2、审查股权出质的合法性。
3、应合理评估股权价值。
4、完善质押合同。
5、及时办理审批手续。
质押合同自登记之日起生效。股票出质后,不得转让,但经出质人与质权人协商同意的可以转让。
出质人转让股票所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约定的第三人提存。
以有限责任公司的股份出质的,适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。

没有解决问题?一分钟提问,更多律师提供解答! 立即咨询
履约担保形式
30550人阅读

担保的形式有很多,今天我们来了解一下履约担保,那么履约担保形式有哪些种类,履约担保金额规定是多少,履约担保期限规定具体有哪些内容呢,履约担保金是多少?希望这些能够对您有所帮助,快来了解一下吧!

抵押质押
24848人阅读

今天小编为你介绍抵押质押的相关知识,例如抵押质押优先权具体是如何表现的,那么抵押质押留置清偿顺序是如何规定的,抵押质押和留置的区别分别表现在哪些方面,以及抵押质押的区别等,下面就来为大家进行详细的介绍,供大家了解。

担保书的范文
10383人阅读

担保书在我们的生活中应用较为常见,例如交通事故担保书、欠款担保书等,那么 货款担保书,出国担保书应该怎么写,交通事故担保书范文有哪些内容呢,以及欠款担保书怎么写?希望这些能够对您有所帮助。

反担保是什么意思
6088人阅读

今天小编为您介绍反担保的相关法律知识,那么反担保合同是什么,抵押反担保是什么,财产反担保是什么,诉讼反担保是什么,以及担保和反担保是什么呢?快来了解一下吧!

担保法解释
27764人阅读

担保法是指当事人根据法律规定或者双方约定,为促使债务人履行债务实现债权人权利的法律制度。那么担保法最新规定有那些,担保法释义的具体解释是什么?担保法解释全文包括那些呢?下面就来给大家详细解释,来了解一下吧!

优质咨询 热门知识 热门专题 热点推荐
律师认证

律师三重认证,为您找到更真实、更可靠的律师!

点击查看
律师诊断

免费享受最专业的问题诊断分析方案!

免费体验
  • 用户 ****评价孟凡永律师:

    谢谢孟律师解答,感谢

    综合评分:5 江苏-徐州
  • 用户 ****评价徐正杨律师:

    专业

    综合评分:5 江苏-南京
  • 用户 ****评价王兆阳律师:

    真实可靠

    综合评分:5 江苏-南京

1分钟提问,海量律师解答

1

说清楚

完整描述纠纷焦点和具体问题

2

耐心等

律师在休息时间解答,请耐心等待

3

巧咨询

还有疑问?及时追问律师回复

立即咨询

想获取更多债权债务资讯

微信扫一扫